第11題：期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可的，期貨公司依法應當在(　　)上公告。

　　A.期貨公司網站

　　B.中國期貨業(yè)協會網站

　　C.期貨交易所網站

　　D.中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體

　　參考答案：D

　　參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。

　　第12題：下列關于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是(　　)。

　　A.客戶投訴檔案應當至少保存20年

　　B.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果報中國證監(jiān)會備案

　　C.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果存檔

　　D.期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度

　　參考答案：D

　　參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十條規(guī)定.期貨公司應當承擔投資者投訴處理的首要責任，建立、健全客戶投訴處理制度，公開投訴處理流程，妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛。

　　第13題：下列關于期貨公司股東及實際控制人的報告義務的表述，錯誤的是(　　)。

　　A.期貨公司股東所持有的期貨公司股權被凍結、查封等，應當通知期貨公司

　　B.期貨公司股東所持有的期貨公司股權被凍結、查封等，應當向期貨公司住所地證監(jiān)會派出機構提交書面報告

　　C.期貨公司股東及實際控制人住所或法定代表人變更的，應當通知期貨公司

　　D.期貨公司實際控制人涉嫌嚴重違法違規(guī)經營，被有權機關調查，采取強制措施，應當通知期貨公司

　　參考答案：C

　　參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十七條規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權的股東及實際控制人出現下列情形之一的，應當在3日內通知期貨公司：(一)所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執(zhí)行;(二)質押所持有的期貨公司股權;(三)決定轉讓所持有的期貨公司股權;(四)不能正常行使股東權利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷;(五)涉嫌重大違法違規(guī)被有權機關調查或者采取強制措施;(六)因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;(七)變更名稱;(八)合并、分立或者進行重大資產、債務重組;(九)被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產、關閉程序;(十)其他可能影響期貨公司股權變更或者持續(xù)經營的情形。持有期貨公司5%以上股權的股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，期貨公司應當自收到通知之日起3 個工作日內向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。期貨公司實際控制人發(fā)生第一款第(五)項至第(九)項所列情形的，期貨公司應當自收到通知之日起3 個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。

　　第14題：期貨公司變更住所，應當向擬遷入地(　　)提交申請書等材料。

　　A.期貨交易所

　　B.中國保監(jiān)會

　　C.中國證監(jiān)會派出機構

　　D.中國人民銀行

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十二條的規(guī)定，期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構提交申請書等材料。

　　第15題：根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，除( )同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現任職務產生潛在利益沖突的其他組織的職務。

　　A.中國期貨業(yè)協會

　　B.所在地中國證監(jiān)會派出機構

　　C.所在期貨經營機構

　　D.中國證監(jiān)會

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第30條的規(guī)定，除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。

　　第16題：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》的施行時間是(　　)。

　　A.2007年4月19日

　　B.2007年7月4日

　　C.2008年3月27日

　　D.2008年6月1日

　　參考答案：A

　　參考解析： 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》自2007年4月19日起施行。

　　第17題：全面結算會員期貨公司應當按照( )向非結算會員收取保證金。

　　A.結算協議約定的保證金標準

　　B.期貨交易所規(guī)定的保證金標準

　　C.中國期貨業(yè)協會規(guī)定的保證金標準

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金標準

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第25條的規(guī)定，全面結算會員期貨公司應當按照結算協議約定的保證金標準向非結算會員收取保證金。

　　第18題：期貨公司擬解聘首席風險官的，應當向(　　)報告。

　　A.期貨業(yè)協會

　　B.住所地中國證監(jiān)會派出機構

　　C.董事會

　　D.總經理

　　參考答案：B

　　參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由。并向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。

　　第19題：任何單位或者個人，為影響期貨市場行情囤積現貨的，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得( )的罰款。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.1倍以上3倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.1倍以上2倍以下

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據《期貨交易管理條例》第70條第4項的規(guī)定.任何單位或者個人，為影響期貨市場行情囤積現貨的，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　第20題：根據《期貨交易管理條例》，有權任免期貨交易所負責人的機構是(　　)。

　　A.國務院

　　B.國務院期貨監(jiān)督管理機構，

　　C.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

　　D.中國期貨業(yè)協會

　　參考答案：B

　　參考解析： 《期貨交易管理條例》第七條第一款規(guī)定，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產承擔民事責任。期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免。

　　第21題：未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析： 《人民共和國刑法修正案》規(guī)定，未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金;情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

　　第11題：期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可的，期貨公司依法應當在(　　)上公告。

　　A.期貨公司網站

　　B.中國期貨業(yè)協會網站

　　C.期貨交易所網站

　　D.中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體

　　參考答案：D

　　參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。