2019年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》習題及答案（十三）

　　1.期貨交易所因下列( )情形解散的，應由中國證監(jiān)會批準。

　　A.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉

　　B.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

　　C.會員大會決定解散

　　D.股東大會決定解散

　　2.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應當包括以下( )內(nèi)容。

　　A.向會員收取保證金的標準

　　B.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額

　　C.當會員結(jié)算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

　　D.向會員收取保證金的形式

　　3.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應當建立結(jié)算擔保金制度。結(jié)算擔保金包括( )。

　　A.基礎結(jié)算擔保金B(yǎng).結(jié)算準備金

　　C.變動結(jié)算擔保金D.交易保證金

　　4.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，發(fā)生重大事項時期貨公司應當向中國證監(jiān)會及時報告。下列各項中屬于重大事項的是( )。

　　A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

　　B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5%以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟

　　C.期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經(jīng)營風險的重大財務決策

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項

　　5.我國制定《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》的目的在于( )。

　　A.防范風險B.維護期貨市場秩序

　　C.維護中小客戶利益

　　D.規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務

　　6.除下列( )情形外，全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金。

　　A.依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金

　　B.收取非結(jié)算會員應當交存的保證金

　　C.收取非結(jié)算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用

　　D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

　　7.關(guān)于證券公司從事介紹業(yè)務的說法正確的是( )。

　　A.應當依照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定取得介紹業(yè)務資格

　　B.堅持審慎經(jīng)營原則

　　C.證券公司從事介紹業(yè)務活動應當接受相關(guān)自律性組織的監(jiān)督管理

　　D.對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務實行統(tǒng)一管理

　　8.證券公司從事中間介紹業(yè)務的，應當提供以下( )服務。

　　A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　B.提供期貨行情信息、交易設施

　　C.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務

　　9.期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確( )的協(xié)作程序和規(guī)則。

　　A.辦理開戶B.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護

　　C.客戶投訴的接待處理

　　D.保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

　　10.申請設立期貨交易所，不需要向中國證監(jiān)會提交的文件和材料是( )。

　　A.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷

　　B.擬任用高級管理人員及其親屬的名單及簡歷

　　C.場地、設備、資金證明文件及情況說明

　　D.擬加入會員或者股東出資證明

　　11.期貨公司變更注冊資本，應當經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應當確保提交的模擬計算的變更注冊資本后的( )滿足風險監(jiān)管指標標準。

　　A.現(xiàn)金流量表B.資產(chǎn)負債表

　　C.凈資本D.其他財務指標

　　12.期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料包括( )。

　　A.變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書

　　B.營業(yè)部的管理制度文本

　　C.變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃

　　D.對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告

　　13.客戶開立賬戶，出具的下列證件符合規(guī)定的有( )。

　　A.中國公民身份證明B.中國法人資格合法證件

　　C.中國某大學的學生身份證明

　　D.中國其他經(jīng)濟組織資格的合法證件

　　14.客戶需要委托他人辦理下達指令、調(diào)撥資金等事項的，應當在期貨經(jīng)紀合同中( )。

　　A.指定受托人及明確其受托權(quán)限B.約定聯(lián)絡方式

　　C.約定指令下達方式D.預留受托人簽字

　　15.董事會秘書行使下列( )職責。

　　A.期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備

　　B.文件保管

　　C.期貨交易所股東資料的管理

　　D.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作