2019年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》習題及答案（十二）

　　1.國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所( )為基準計算價值。

　　A.較低的收盤價B.較高的收盤價

　　C.收盤價的算術(shù)平均值D.收盤價的加權(quán)平均值

　　2.當期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時，期貨交易所可以采用的措施是( )。

　　A.暫停交易B.調(diào)整漲跌停板幅度

　　C.降低保證金比例D.按一定原則平倉

　　3.期貨交易所應(yīng)當按照手續(xù)費收入的( )的比例提取風險準備金。

　　A.10%B.15%C.20%D.25%

　　4.期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過( )，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。

　　A.1個交易日 B.2個交易日

　　C.3個交易日 D.5個交易日

　　5.期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應(yīng)當承擔主要賠償責任，賠償額( )。

　　A.為損失的百分之五十以上B.不超過損失的百分之五十

　　C.為損失的百分之八十以上D.不超過損失的百分之八十

　　6.期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當不少于( )。

　　A.10年B.15年C.20年D.25年

　　7.期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當滿足( )的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。

　　A.交易 B.結(jié)算

　　C.交易和結(jié)算 D.期貨保證金安全存管監(jiān)控

　　8.期貨交易所應(yīng)當按照中國證監(jiān)會有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向( )報送相關(guān)信息。

　　A.股東大會 B.中國證監(jiān)會

　　C.期貨業(yè)協(xié)會 D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

　　9.下列人員不需要在風險監(jiān)管報表上簽字確認的是( )。

　　A.研發(fā)負責人 B.期貨公司法定代表人

　　C.經(jīng)營管理主要負責人 D.財務(wù)負責人

　　10..期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當首先用于( )。

　　A.職工福利 B.會員分紅

　　C.股東分紅 D.保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善

　　11.期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當自作出決定之日起( )個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　A.3 B.5 C.7 D.15

　　12.期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處( )元以下罰款。

　　A.3萬B.5萬C.10萬D.20萬

　　13.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當進行調(diào)查，給予( )。

　　A.紀律處分 B.行政處 罰 C.刑事處罰 D.行政處分

　　14.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當自上述情形發(fā)生之日起個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由注銷其從業(yè)資格。( )

　　A.5;中國證監(jiān)會B.10;中國證監(jiān)會

　　C.5;期貨業(yè)協(xié)會D.10;期貨業(yè)協(xié)會

　　15.《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是( )。

　　A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

　　B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

　　C.當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

　　D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

　　16.期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當在對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒之日起( )個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告。

　　A.3 B.5 C.10 D.20

　　17.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在任職前取得( )核準的任職資格。

　　A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所

　　C.期貨業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　18.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作年以上經(jīng)驗。( )

　　A.3;3 B.3;5 C.5;7 D.5;10

　　19.申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當具有中國法人資格，要求持有5%以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實收資本的，或有負債低于凈資產(chǎn)的，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。( )

　　A.30%;30%B.30%;50%

　　C.50%;30%D.50%;50%

　　20.期貨公司單個股東的持股比例增加到以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到以上的，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。( )

　　A.3%;3%B.3%;5%

　　C.5%;3%D.5%;5%