2019年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》習(xí)題及答案(十一)

　　1. 具有從事期貨業(yè)務(wù)( )以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)�？�。

　　A.3 年 B.5 年 C.8 年 D.10 年

　　2. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措 施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起( )內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.2 個(gè)工作日 B.3 個(gè)工作日 C.5 個(gè)工作日D.7 個(gè)工作日

　　3. 期貨公司可以在公司董事長(zhǎng)失蹤時(shí)，按照公司章程的規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的 人員代為履行職責(zé)，但代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)( )。

　　A.2 個(gè)月 B.3 個(gè)月 C.6 個(gè)月D.12 個(gè)月

　　4. 甲公司走私汽車獲利人民幣 4000 萬(wàn)元后，欲通過(guò)乙期貨交易所的賬戶將這筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至美國(guó)，并說(shuō)明可按資金數(shù)額的 10%支付“手續(xù)費(fèi)”。乙期貨交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)帳提供賬戶，并在收取“手續(xù)費(fèi)”400 萬(wàn)元后，將該資金折換成438 萬(wàn)美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在美國(guó)的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成( )。

　　A.走私罪 B.洗錢罪 C.逃匯罪 D.單位受賄罪

　　5. 某甲在國(guó)有期貨公司任職，某乙有求于他的職務(wù)行為，給某甲送上 5 萬(wàn)元的好處費(fèi)。某甲答應(yīng)給某乙辦事，但因故未成。某乙見(jiàn)事未成，要求某甲退還好處費(fèi)，某甲拒不退還，并威脅某乙如果再來(lái)要錢就告某乙行賄。對(duì)某甲的行為應(yīng)定為( )。

　　A.受賄罪 B.詐騙罪

　　C.敲詐勒索罪 D.受賄罪與敲詐勒索罪

　　6. 下列不屬于期貨公司高級(jí)管理人員行為規(guī)則的是( )。

　　A.維護(hù)客戶和公司的合法利益B.保護(hù)客戶、中小股東的利益

　　C.不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng)D.謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)

　　7. 證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度，發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在

　　( )內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　個(gè)工作日 B.2 個(gè)工作日 C.3 個(gè)工作日D.5 個(gè)工作日

　　8. 非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由( )從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

　　A.銀監(jiān)會(huì) B.證監(jiān)會(huì) C.期貨交易所 D.期貨公司

　　9. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起( )內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　個(gè)工作日 B.2 個(gè)工作日 C.3 個(gè)工作日D.5 個(gè)工作日

　　10. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信及市場(chǎng)情況調(diào)整( )標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.傭金 B.準(zhǔn)備金 C.儲(chǔ)備金 D.保證金

　　11. 甲欲申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》 規(guī)定，甲應(yīng)當(dāng)提交( )名推薦人的書面推薦意見(jiàn)。

　　A.2B.3C.5D.7

　　12. 申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的， 應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交( )對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。

　　A.外交部 B.公證機(jī)構(gòu)

　　C.國(guó)務(wù)院教育行政部門 D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　13. 期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.2B.3C.5D.7

　　14. 某期貨公司擬任用一批境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員，根據(jù)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的( )。

　　A.10%B.20%C.30%D.50%

　　15. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.3B.5C.7D.15

　　16. 期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.3B.5C.7D.15

　　17. 期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.3B.5C.7D.10

　　18. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員 1 年內(nèi)累計(jì)( )次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

　　A.3B.4C.5D.6

　　19. 期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)( )對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。

　　A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所B.律師事務(wù)所

　　C.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所D.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　20. 對(duì)期貨公司持有的金融資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整時(shí)，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng) 采用( )進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

　　A.最高的比例 B.最低的比例 C.平均比例 D.重新調(diào)整

　　21. 有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司( )。

　　A.重新進(jìn)行預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn) B.核減凈資本金額C.增加凈資本總額 D.增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　22. 經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營(yíng)業(yè)部家數(shù))

　　不得低于人民幣( )萬(wàn)元。

　　A.100B.300C.500D.1500

　　23. 期貨公司對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限不得少于( )年。

　　A.1B.3C.5D.10

　　24. 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在 2 個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司( )。

　　A.現(xiàn)場(chǎng)檢查 B.監(jiān)管談話

　　C.出具警示函 D.要求其提供書面理由

　　25. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的( )原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

　　A.公開、公平、公信 B.公平、公信、公正C.公正、公信、公開 D.公開、公平、公正

　　26. 聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　A.5B.7C.10D.15

　　27. 除“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”外，期貨公司認(rèn)為某項(xiàng)負(fù)債需要在計(jì)算凈資本時(shí)予以調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( ) 同意。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) D.期貨交易所

　　28. 經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的( )。

　　A.3%B.5%C.6%D.10%

　　29. 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本 不得低于人民幣( )元。

　　A.1500 萬(wàn) B.3000 萬(wàn) C.4500 萬(wàn) D.5000 萬(wàn)

　　30. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄�，以小心�?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投 資者提供服務(wù)，維護(hù)( )的合法權(quán)益。

　　A.國(guó)家 B.投資者 C.期貨公司 D.期貨交易所