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期貨從業(yè)資格考試

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2019年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》習題及答案(八)_第2頁

來源:華課網(wǎng)校  [2018年12月17日] 【

  參考答案及解析:

  1.A【解析】我國禁止在國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的期貨交易場所之外進行期貨交易,禁止變相期貨交易。

  2.C【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定,期貨公司變更注冊資本應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

  3.D【解析】《期貨交易管理條例》第二十五條規(guī)定,期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易,應當事先向客戶出示風險說明書,經(jīng)客戶簽字確認后,與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容,擅自進行期貨交易。

  4.A【解析】《期貨交易管理條例》第三十六條規(guī)定,期貨交易應當采用公開的集中交易方式或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他方式。

  5.D【解析】《期貨交易管理條例》第三十四條規(guī)定,期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金,不得挪用。

  6.D【解析】《期貨交易管理條例》已經(jīng)2007年2月713國務院第168次常務會議通過,現(xiàn)予公布,自2007年4月15日起施行。

  7.C【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第十一條規(guī)定,中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請之日起3個月內(nèi),做出批準或者不批準的決定。

  8.C【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第三十條規(guī)定,證券公司違反本辦法第三章業(yè)務規(guī)則的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;逾期未改正,其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的,中國證監(jiān)會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務關系。故C選項符合題意。

  9.C【解析】根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條的規(guī)定,期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。故C選項符合題意。

  10.A【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十三條規(guī)定,從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給機構造成損失的,應當承擔相應責任。故A選項符合題意。

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責編:jiaojiao95

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