2019年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》習(xí)題及答案（四）

　　1.期貨公司有下列()行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

　　A.單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易

　　B.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的

　　C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)的

　　D.從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的

　　2.期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商有下列()行為的，責(zé)令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。

　　A.拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查

　　B.未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料

　　C.提供的軟件資料有虛假、重大遺漏

　　D.擅自從事期貨業(yè)務(wù)

　　3.下列關(guān)于期貨交易所的說法正確的是()。

　　A.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所應(yīng)當(dāng)在名稱中有"期貨交易所"的字樣

　　B.期貨交易所有權(quán)查處會(huì)員違規(guī)行為

　　C.期貨交易所章程應(yīng)載明管理人員產(chǎn)生、任免及其職責(zé)

　　D.期貨交易所終止時(shí)應(yīng)成立清算組進(jìn)行清算，并將清算方案報(bào)證監(jiān)會(huì)備案

　　4.會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、()等專門委員會(huì)。

　　A.會(huì)員資格審查

　　B.紀(jì)律處分

　　C.調(diào)解

　　D.財(cái)務(wù)和技術(shù)

　　5.下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)的說法中正確的是()。

　　A.理事長(zhǎng)及副理事長(zhǎng)由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，理事會(huì)選舉產(chǎn)生

　　B.理事長(zhǎng)的職權(quán)包括組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

　　C.理事長(zhǎng)在經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，可兼任總經(jīng)理

　　D.理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行其職權(quán)時(shí)，可指定副理事長(zhǎng)或理事代其履行職權(quán)

　　6.公司制期貨交易所股東大會(huì)行使下列()職權(quán)。

　　A.選舉和更換由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事

　　B.審議批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告

　　C.決定期貨交易所董事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)

　　D.期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)

　　7.公司制期貨交易所董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)其職權(quán)表述錯(cuò)誤的是()。

　　A.召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作

　　B.審批期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

　　C.審批期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

　　D.監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況

　　8.公司制期貨交易所董事長(zhǎng)職權(quán)包括()。

　　A.主持股東大會(huì)

　　B.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

　　C.檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告

　　D.主持董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)日常工作

　　9.期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()。

　　A.會(huì)員資格的取得條件和程序

　　B.會(huì)員資格的變更條件和程序

　　C.對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理

　　D.會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法

　　10.公司制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)是()。

　　A.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議

　　B.遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

　　C.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定

　　D.接受期貨交易所監(jiān)督管理

　　11.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

　　A.分類

　　B.流動(dòng)性

　　C.賬齡

　　D.可回收性

　　12.有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下()標(biāo)準(zhǔn)中的較低值。

　　A.有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的75%

　　B.有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%

　　C.會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的3倍

　　D.會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍

　　13.有根據(jù)認(rèn)為會(huì)員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則并且對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以對(duì)該會(huì)員或者客戶采取下列()臨時(shí)處置措施。

　　A.限制人金

　　B.限制出金

　　C.限制開倉(cāng)

　　D.提高保證金標(biāo)準(zhǔn)

　　14.期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度，期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取()等措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.要求會(huì)員報(bào)告情況

　　B.要求客戶報(bào)告情況

　　C.談話提醒

　　D.發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函

　　15.下列關(guān)于期貨交易所監(jiān)督和管理的說法正確的是()。

　　A.期貨交易所針對(duì)違反交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的行為應(yīng)制定查處辦法，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　B.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，期貨交易所工作人員可在交易所會(huì)員單位中兼職

　　C.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后，期貨交易所的理事長(zhǎng)可在其他與期貨無關(guān)的營(yíng)利性組織中兼職

　　D.期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)征求中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見，并在正式發(fā)布實(shí)施前，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)