2019年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》習題及答案（三）

　　1.期貨交易應當在依法設立的()或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他交易場所進行。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　2.甲期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶李某的委托，以自己的名義為李某進行期貨交易，該交易結(jié)果應當由()承擔。

　　A.李某

　　B.甲期貨公司

　　C.期貨交易所

　　D.甲期貨公司和李某

　　3.下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)有權(quán)批準的期貨公司的事項的是()。

　　A.變更法定代表人

　　B.設立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)

　　C.變更注冊資本

　　D.變更住所或者營業(yè)場所

　　4.A期貨公司與客戶準備簽訂期貨經(jīng)紀合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時，A期貨公司應當首先向客戶出示()。

　　A.營業(yè)執(zhí)照

　　B.書面合同

　　C.責任自負承諾書

　　D.風險說明書

　　5.期貨交易應當采用()方式或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式。

　　A.公開的集中交易

　　B.公開的分散交易

　　C.不公開的分散交易

　　D.不公開的集中交易

　　6.期貨交易所、期貨公司應當按照()的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金。

　　A.國務院

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.中國證監(jiān)會和財政部

　　7.期貨交易所會員的保證金不足而會員未在期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金的，應當將該會員的期貨合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由()承擔。

　　A.該會員

　　B.期貨公司

　　C.期貨業(yè)協(xié)會

　　D.期貨交易所結(jié)算中心

　　8.如果中國工商銀行擬從事期貨交易融資業(yè)務，應當由()批準。

　　A.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

　　B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.中國銀行業(yè)協(xié)會

　　9.我國期貨交易的交割，由()統(tǒng)一組織進行。

　　A.期貨交易所

　　B.中央登記結(jié)算中心

　　C.期貨業(yè)協(xié)會結(jié)算中心

　　D.交割倉庫

　　10.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應當向結(jié)算會員收取()。

　　A.交易保證金

　　B.風險準備金

　　C.結(jié)算擔保金

　　D.結(jié)算準備金

　　11.期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)，應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送()、業(yè)務資料和其他有關(guān)資料。

　　A.審計報告

　　B.稅務報告

　　C.經(jīng)營計劃

　　D.財務會計報告

　　12.期貨交易所辦理下列事項，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準的是()。

　　A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

　　B.變更住所或營業(yè)場所

　　C.交易系統(tǒng)的升級改造

　　D.設立期貨交易所的分所

　　13.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設立()。

　　A.期貨保證金監(jiān)督管理機構(gòu)

　　B.期貨保證金第三方管理機構(gòu)

　　C.期貨保證金審計機構(gòu)

　　D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

　　14.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司采取責令()、指定其他機構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。

　　A.立即破產(chǎn)

　　B.停業(yè)整頓

　　C.就地解散

　　D.限期清算

　　15.期貨公司的()不符合要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進或者更換。

　　A.交易軟件、財務軟件

　　B.殺毒軟件、財務軟件

　　C.結(jié)算軟件、殺毒軟件

　　D.交易軟件、結(jié)算軟件

　　16.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取的監(jiān)管措施不包括()。

　　A.談話

　　B.責令具結(jié)悔過

　　C.提示

　　D.記入信用記錄

　　17.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的()和協(xié)調(diào)配合機制。

　　A.信息共享

　　B.定期互訪

　　C.聯(lián)席會議

　　D.溝通交流

　　18.下列行為中，不構(gòu)成期貨公司欺詐客戶行為的是()。

　　A.與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書

　　B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

　　C.挪用客戶保證金

　　D.向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險

　　19.關(guān)于期貨交易所，下列表述錯誤的是()。

　　A.會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳

　　B.期貨交易所應按照其章程實行自律性管理

　　C.申請設立會員制期貨交易所時，應向中國證監(jiān)會提交董事會成員名單及簡歷

　　D.中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理

　　20.期貨交易所章程應當載明的事項不包括()。

　　A.風險控制制度和交易異常情況的處理程序

　　B.設立目的和職責

　　C.風險準備金管理制度

　　D.組織機構(gòu)的組成、職責、任期和議事規(guī)則