21.下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是( )。

　　A: 居間人可以是公民也可以是法人

　　B: 只能接受客戶的委托

　　C: 期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬

　　D: 居間人應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

　　參考答案[ACD]

　　22.《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：( )

　　A.期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　B.期貨交易廳

　　C.持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)

　　D.期貨咨詢機(jī)構(gòu)

　　參考答案：[ABCD]

　　23.參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件()。

　　A.年滿18周歲

　　B.具有完全民事行為能力

　　C.具有大專以上文化程度

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

　　參考答案：[ABD]

　　24.期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項包括( )。

　　A: 設(shè)立目的和職能

　　B: 名稱、住所和營業(yè)場所

　　C: 注冊資本及其構(gòu)成

　　D: 對會員的紀(jì)律處分

　　參考答案[ABCD]

　　25.期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括( )。

　　A: 會員資格的取得條件和程序

　　B: 會員資格的變更條件和程序

　　C: 對會員的監(jiān)督管理

　　D: 會員違規(guī)、違約行為處理辦法

　　參考答案[ABCD]

　　26.首席風(fēng)險官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)()。

　　A: 參加或列席與其履職相關(guān)的會議

　　B: 查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料

　　C: 了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況

　　D: 否決期貨公司董事會決議

　　參考答案[ABC]

　　27.首席風(fēng)險官不履行職責(zé)，證監(jiān)會可采取的措施包括( )。

　　A: 監(jiān)管談話

　　B: 出具警示函

　　C: 責(zé)令更換

　　D: 認(rèn)定為不適當(dāng)人選

　　參考答案[ABCD]

　　28.關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是( )。

　　A: 經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易

　　B: 期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果

　　C: 期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案

　　D: 經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼

　　參考答案[ABC]

　　29.期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制( )，并及時公布。

　　A: 周報表

　　B: 月報表

　　C: 季度報表

　　D: 年報表

　　參考答案[ABD]

　　30.全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂結(jié)算協(xié)議，包括下列內(nèi)容：()

　　A: 保證金標(biāo)準(zhǔn)

　　B: 結(jié)算流程

　　C: 協(xié)議變更和解除

　　D: 爭議處理方式

　　參考答案[ABCD]

　　31.下列屬于期貨公司申請全面結(jié)算會員資格條件的是()。

　　A: 注冊資本不低于人民幣1億元

　　B: 申請日前3個會計年度，至少1年盈利

　　C: 每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元

　　D: 控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元 采集者退散

　　參考答案[ACD]

　　32.期貨公司觸及風(fēng)險監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對公司進(jìn)行核實和評估，視情況采取下列措施：()

　　A: 出具警示函

　　B: 對公司高管人員進(jìn)行監(jiān)管談話

　　C: 責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率

　　D: 提請董事會，撤銷高管人員職務(wù)

　　參考答案[ABC]

　　33.下列表述中，( )是正確的。

　　A: 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會

　　B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會

　　C: 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理

　　D: 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理

　　參考答案[AD]

　　34.我國期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請從事期貨( )業(yè)務(wù)。

　　A: 投資基金

　　B: 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C: 咨詢、培訓(xùn)

　　D: 自營

　　參考答案[BC]

　　35.全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會員的違約責(zé)任;保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以( )代為承擔(dān)違約責(zé)任

　　A.客戶保證金

　　B.風(fēng)險準(zhǔn)備金

　　C.自有資金

　　D.客戶準(zhǔn)備金

　　答案：[BC]

　　36. 非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對( )的持倉強(qiáng)行平倉。

　　A.非結(jié)算會員

　　B.特別結(jié)算會員

　　C.非結(jié)算會員客戶

　　D.特別結(jié)算會員客戶

　　答案：[AC]

　　37.( )應(yīng)當(dāng)按照《期貨交易所管理辦法》和期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則的規(guī)定行使結(jié)算會員的權(quán)利，履行結(jié)算會員的義務(wù)。

　　A.全面結(jié)算會員期貨公司

　　B.交易結(jié)算會員期貨公司

　　C.特別結(jié)算會員期貨公司

　　D.一般結(jié)算會員期貨公司

　　答案：[ABC ]

　　38. 期貨公司被期貨交易所( )，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

　　A.接納為會員

　　B.暫停會員資格

　　C.終止會員資格

　　D.要求追加保證金

　　答案：[ABC ]

　　39. 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對待( )，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。

　　A. 本公司客戶

　　B.非結(jié)算會員期貨公司

　　C. 非結(jié)算會員期貨公司客戶

　　D.特別結(jié)算會員期貨公司

　　答案：[ABC ]

　　40.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：()

　　A: 人民幣9000萬元

　　B: 客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%

　　C: 人民幣3000萬元

　　D:其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%

　　參考答案[AB]