2018年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考前密訓題3

　　一、單項選擇題

　　1.對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由(　　)決定;涉及其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，其應(yīng)當會同其他有關(guān)部門處理;屬于其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，其應(yīng)當移交其他有關(guān)部門處理。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.人民法院

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　參考答案：D

　　參考解析：《期貨交易管理條例》第80條規(guī)定，對本條例規(guī)定的違法行為的行政處罰，除本條例已有規(guī)定的外，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)決定;涉及其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當會同其他有關(guān)部門處理;屬于其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當移交其他有關(guān)部門處理。

　　2.期貨交易所或者期貨公司強行平倉數(shù)額應(yīng)當與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當。因超量平倉引起的損失，由(　　)承擔。

　　A.客戶

　　B.強行平倉者

　　C.期貨公司

　　D.期貨交易所

　　參考答案：B

　　參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第39條規(guī)定，期貨交易所或者期貨公司強行平倉數(shù)額應(yīng)當與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當。因超量乎倉引起的損失，由強行平倉者承擔。

　　3.中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應(yīng)當自取得任職資格的下一個年度起，在每年(　　)向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

　　A.第一季度

　　B.第二季度

　　C.第三季度

　　D.第四季度

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第43務(wù)規(guī)定，中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應(yīng)當自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表，對是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明。

　　4.《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中所指的重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生(　　)以上變化的業(yè)務(wù)。

　　A.2%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.20%

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第35條規(guī)定，重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。

　　5.期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當在決定之日起(　　)日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

　　A.2

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第35條的規(guī)定，期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

　　二、多項選擇題

　　6.(　　)對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國金融期貨交易所

　　C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　參考答案：B,D

　　參考解析：《關(guān)于建立金融期貨投資適當性制度的規(guī)定》第4條規(guī)定，中國金融期貨交易所、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理。

　　7.申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當具有(　　)。

　　A.誠實守信的品質(zhì)

　　B.良好的職業(yè)道德

　　C.3年以上的期貨從業(yè)經(jīng)驗

　　D.履行職責所必需的經(jīng)營管理能力

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第6條規(guī)定，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當具有誠實守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責所必需的經(jīng)營管理能力。

　　8.以下人員中，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學�？频挠�(　　)。

　　A.具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗

　　B.曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)8年以上

　　C.具有從事證券業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗

　　D.具有從事期貨業(yè)務(wù)8年以上經(jīng)驗

　　參考答案：A,B

　　參考解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第16條的規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。

　　9.期貨公司應(yīng)當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)制度報(　　)備案。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國金融期貨交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　參考答案：B,D

　　參考解析：《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》第6條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)制度報中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　10.期貨公司首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有(　　)行為或者存在重大風險隱患的，應(yīng)當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告。

　　A.期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準的

　　B.期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔保的

　　C.期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的

　　D.股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第24條規(guī)定，首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風險隱患的，應(yīng)當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告.并向公司董事會和監(jiān)事會報告：①涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的;②期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔保的;③期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準的;④期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的;⑤股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。對上述情形，期貨公司應(yīng)當按照公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的整改意見進行整改。首席風險官應(yīng)當配合整改，并將整改情況向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。