2018年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考前密訓(xùn)題2

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.在我國(guó)，有1/3以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開(kāi)臨時(shí)(　　)。

　　A.理事會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.會(huì)員大會(huì)

　　D.職工代表大會(huì)

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨交易所管理辦法》第21條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，每年召開(kāi)一次。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)：①會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3;②1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議;③理事會(huì)認(rèn)為必要。

　　2.境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易情節(jié)嚴(yán)重的，(　　)。

　　A.移交司法機(jī)關(guān)

　　B.撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可

　　C.勒令停業(yè)整頓

　　D.暫停其境外期貨交易

　　參考答案：D

　　參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第73條規(guī)定，境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其境外期貨交易。

　　3.期貨公司(　　)負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告職責(zé)。

　　A.董事長(zhǎng)

　　B.總經(jīng)理

　　C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

　　D.分管投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》第29條規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告職責(zé)。

　　4.(　　)應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、金融期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)金融期貨交易所

　　C.財(cái)政部門(mén)

　　D.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

　　參考答案：B

　　參考解析：《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第5條規(guī)定，中國(guó)金融期貨交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)投資者”的核心原則，從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、金融期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　5.期貨公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須提交(　　)名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)。

　　A.3

　　B.2

　　C.5

　　D.1

　　參考答案：B

　　參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第21條規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料：①申請(qǐng)書(shū);②任職資格申請(qǐng)表;③2名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn);④身份、學(xué)歷、學(xué)位證明;⑤資質(zhì)測(cè)試合格證明;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　6.投資者可以提供(　　)作為財(cái)務(wù)狀況證明。

　　A.本人的年收入證明文件

　　B.近一個(gè)月內(nèi)的金融類(lèi)資產(chǎn)證明文件

　　C.一年前的銀行資金對(duì)賬單

　　D.人民幣10萬(wàn)元存款證明

　　參考答案：A,B

　　參考解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第31條規(guī)定.投資者可以提供本人的年收入證明文件或者近一個(gè)月內(nèi)的金融類(lèi)資產(chǎn)證明文件作為財(cái)務(wù)狀況證明。

　　7.暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月的情形包括(　　)。

　　A.期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的

　　B.期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益的

　　C.期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的

　　D.期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)的重要信息的

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第39條的規(guī)定，從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)：①本準(zhǔn)則第26條所禁止行為之一的;②拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的;③獲取不正當(dāng)利益的;④向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的;⑤違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息的。

　　8.下列不屬于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)職權(quán)的有(　　)。

　　A.任免期貨交易所總經(jīng)理

　　B.選舉和更換會(huì)員理事

　　C.決定會(huì)員的接納和退出

　　D.決定解散期貨交易所

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析：《期貨交易所管理辦法》第25條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)有權(quán)決定會(huì)員的接納和退出。

　　9.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括(　　)。

　　A.董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議

　　B.凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說(shuō)明

　　C.關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離和合規(guī)檢查等制度文本

　　D.客戶(hù)名單

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第7條規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：①介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū);②董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會(huì)或者股東大會(huì)做出的，應(yīng)提供股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議;③凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說(shuō)明;④客戶(hù)交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說(shuō)明及客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度文本;⑤分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡(jiǎn)歷、期貨從業(yè)人員資格證明;⑥關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離和合規(guī)檢查等制度文本;⑦關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況的說(shuō)明;⑧全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明，該期貨公司在申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)袁;⑨與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本。

　　10.首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或有嚴(yán)重違規(guī)行為時(shí)，監(jiān)管部門(mén)可以對(duì)其采取的監(jiān)管措施有(　　)。

　　A.責(zé)令更換

　　B.情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選

　　C.出具警示函

　　D.監(jiān)管談話(huà)

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第29條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或者有下列行為的：①擅離職守，無(wú)故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé);②在期貨公司兼任除合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動(dòng);③對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告;④利用職務(wù)之便牟取私利;⑤濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng);⑥向與履職無(wú)關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶(hù)信息，損害期貨公司或者客戶(hù)的合法權(quán)益;⑦其他損害客戶(hù)和期貨公司合法權(quán)益的行為。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。