2018年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考前密訓(xùn)題1

　　1、A證券公司具有向期貨公司提供中間介紹任務(wù)的資格，一直以來都受B期貨公司的委托，為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)。若后來A公司經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)違法經(jīng)營被證監(jiān)會撤銷其業(yè)務(wù)資格，此時A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系( )。

　　A.自動終止

　　B.由證監(jiān)會責(zé)令終止

　　C.不受影響，仍然有效

　　D.由期貨交易所責(zé)令終止

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十一條規(guī)定，證券公司因其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被暫停，限制業(yè)務(wù)或者撤銷業(yè)務(wù)資格的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。

　　2、期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，( )可以對該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.國務(wù)院期貨法制委員會

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　參考答案：D

　　參考解析： 《期貨交易管理條例》第五十六條規(guī)定，期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。

　　3、證券公司從事期貨中問介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的( )制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查。

　　A.內(nèi)部控制

　　B.風(fēng)險控制

　　C.協(xié)助開戶

　　D.業(yè)務(wù)隔離

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。

　　4、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，遵循( )，基于獨(dú)立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

　　A.誠實信用原則

　　B.公開原則

　　C.實質(zhì)重于形式原則

　　D.理論聯(lián)系實際原則

　　參考答案：A

　　參考解析： 《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第四條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定。遵循誠實信用原則，基于獨(dú)立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

　　5、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，下列( )不符合風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.凈資本不低于12億元

　　B.流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%

　　C.對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

　　D.凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條第一款規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，應(yīng)當(dāng)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指：(一)凈資本不低于12億元;(二)流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%;(三)對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外;(四)凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。

　　6、不可以作為隱匿、銷毀財會憑證罪的主體的是( )。

　　A.自然人

　　B.單位

　　C.公司、企業(yè)的直接負(fù)責(zé)的主管人員

　　D.其他工作人員

　　參考答案：D

　　參考解析： 隱匿、銷毀會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告罪的主體既可以為自然人也可以是單位。自然人作為本罪的主體，主要是公司企業(yè)內(nèi)部的會計人員，有關(guān)主管人員和直接責(zé)任人員，其他工作人員一般不屬于本罪主體，但可以成為本罪的共同犯罪主體。

　　7、期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責(zé)事由為( )。

　　A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整

　　B.期貨公司發(fā)生虧損

　　C.由于市場原因延誤

　　D.期貨公司發(fā)生合并重組

　　參考答案：C

　　參考解析： 《較高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十三條規(guī)定，期貨公司不當(dāng)延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔(dān)責(zé)任。

　　8、下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的說法錯誤的是( )。

　　A.期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)

　　B.期貨公司不得從事經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保

　　D.除法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定外，期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動

　　參考答案：B

　　參考解析： 《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保。

　　9、在我國，負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金財務(wù)監(jiān)管的是( )。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.財政部

　　C.中國銀監(jiān)會

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　參考答案：B

　　參考解析： 《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十七條規(guī)定，財政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金財務(wù)監(jiān)管。

　　10、期貨公司股東、董事不得越過( )直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。

　　A.董事長

　　B.董事會

　　C.總經(jīng)理

　　D.董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會

　　參考答案：B

　　參考解析： 《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十七條規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。