2018年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》提分習(xí)題及答案15

　　第1題單選

　　當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由( )代其履行職權(quán)。

　　A.第一副總經(jīng)理

　　B.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

　　C.總經(jīng)理指定的人員

　　D.理事長

　　參考答案：B

　　參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定，總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。

　　第2題單選

　　除( )同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　C.所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　參考答案：B

　　參考解析： 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十條規(guī)定，除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

　　第3題單選

　　期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在( )個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：A

　　參考解析： 《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。

　　第4題單選

　　某期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，將會在提出申請后( )內(nèi)收到批復(fù)決定。

　　A.15日

　　B.20日

　　C.1個月

　　D.3個月

　　參考答案：D

　　參考解析： 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定，中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　第5題單選

　　期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，應(yīng)由( )。

　　A.期貨公司的從業(yè)人員承擔(dān)

　　B.法院審判后決定

　　C.其所在的期貨公司承擔(dān)

　　D.從業(yè)人員和期貨公司共同承擔(dān)

　　參考答案：C

　　參考解析： 《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第八條規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。

　　第6題單選

　　期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。

　　A.中國銀監(jiān)會

　　B.中國保監(jiān)會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國人民銀行

　　參考答案：C

　　參考解析： 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三條規(guī)定，期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

　　第7題單選

　　( )應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險。

　　A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

　　B.期貨交易結(jié)算中心

　　C.期貨交易所

　　D.期貨公司

　　參考答案：A

　　參考解析： 《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十四條規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險。

　　第8題單選

　　持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的( )。

　　A.比例

　　B.金額

　　C.警戒值

　　D.數(shù)量

　　參考答案：D

　　參考解析： 《期貨交易管理條例》第八十一條規(guī)定，持倉量，是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量。

　　第9題單選

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)提示客戶可以通過( )查詢期貨交易結(jié)算報告。

　　A.期貨交易自助系統(tǒng)

　　B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

　　D.期貨電子郵局

　　參考答案：B

　　參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢�？蛻魬�(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定方式對交易結(jié)算報告內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)。

　　第10題單選

　　期貨交易所會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以( )承擔(dān)違約責(zé)任。

　　A.風(fēng)險準(zhǔn)備金

　　B.自有資金

　　C.投資保障基金

　　D.該會員的保證金

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十六條的規(guī)定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任;保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)。

　　第11題單選

　　期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，( )。

　　A.前者必須小于后者

　　B.前者必須大于后者

　　C.應(yīng)基本相當(dāng)

　　D.應(yīng)完全一致

　　參考答案：C

　　參考解析： 《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十九條規(guī)定，期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量乎倉引起的損失，由強(qiáng)行平倉者承擔(dān)。

　　第12題單選

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)以( )的原則傳遞客戶交易指令。

　　A.平倉優(yōu)先

　　B.資金優(yōu)先

　　C.價格優(yōu)先

　　D.時間優(yōu)先

　　參考答案：D

　　參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗(yàn)證。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

　　第13題單選

　　期貨交易所對期貨交易和結(jié)算資料的保存期限至少是( )年。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　參考答案：B

　　參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第九十二條規(guī)定，期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。

　　第14題單選

　　下列有關(guān)期貨交易所職責(zé)的說法中，錯誤的是( )。

　　A.監(jiān)管指定交割倉庫等的期貨業(yè)務(wù)

　　B.發(fā)布市場信息

　　C.存儲交割商品

　　D.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

　　參考答案：C

　　參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：(一)制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則;(二)發(fā)布市場信息;(三)監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù);(四)查處違規(guī)行為。

　　第15題單選

　　期貨投資者保障基金啟動資金的來源為( )。

　　A.期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金

　　B.期貨交易所交易手續(xù)費(fèi)

　　C.期貨公司交易手續(xù)費(fèi)

　　D.國家專項資金

　　參考答案：A