2018年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》提分習(xí)題及答案9

　　題干: 客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司( )。

　　A: 不承擔(dān)責(zé)任

　　B: 承擔(dān)次要賠償責(zé)任

　　C: 承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80%

　　D: 全部承擔(dān)賠償責(zé)任

　　參考答案[D]

　　2.題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自()施行。

　　A: 2003年7月1日

　　B: 2003年7月10日

　　C: 2003年6月31日

　　D: 2003年7月31日

　　參考答案[A]

　　3.題干: 中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實行( )制度。

　　A: 配額

　　B: 依法征稅

　　C: 許可證

　　D: 審核

　　參考答案[C]

　　4題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留( )。

　　A: 3年

　　B: 5年

　　C: 10年

　　D: 20年

　　參考答案[B]

　　5.題干: ( )對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　A: 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B: 中國證監(jiān)會

　　C: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　D: 期貨交易所

　　參考答案[B]

　　6題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是( )。

　　A: 與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書

　　B: 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

　　C: 挪用客戶保證金

　　D: 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險

　　參考答案[B]

　　7.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司因( )情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。

　　A: 營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)

　　B: 股東大會決定解散

　　C: 破產(chǎn)

　　D: 因合并或者分立需要解散

　　參考答案[C]

　　8.題干: 直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是( )。

　　A: 自然人

　　B: 國有企業(yè)

　　C: 投機客戶

　　D: 期貨交易所會員

　　參考答案[D]

　　9.題干: 期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)委派( )進(jìn)入交易所場內(nèi)進(jìn)行期貨交易。

　　A: 客戶代表

　　B: 公司的交易部經(jīng)理

　　C: 公司的運作部經(jīng)理

　　D: 出市代表

　　參考答案[D]

　　10.題干: 我國的期貨交易必須在( )內(nèi)進(jìn)行。

　　A: 期貨交易所

　　B: 商品交易市場

　　C: 商品產(chǎn)地

　　D: 買賣雙方約定的場所

　　參考答案[A]