2018年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》提分習(xí)題及答案8

　　1.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備下列( )條件，并符合《人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定。

　　A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　B.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施

　　C.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

　　D.注冊(cè)資本斂低限額為人民幣1000萬(wàn)元

　　【答案】ABC

　　【解析】申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元。

　　2.期貨交易所不得從事( )業(yè)務(wù)。

　　A.直接或間接參與期貨交易

　　B.信托投資

　　C.股票交易

　　D.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

　　【答案IABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條第二款規(guī)定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。

　　3.期貨公司下列( )行為和活動(dòng)是違反法律法規(guī)規(guī)定的。

　　A.為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資

　　B.對(duì)外擔(dān)保

　　C.從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外

　　D.從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條第二、三、四款規(guī)定，期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī) 定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保。

　　4.期貨公司辦理下列( )事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A.變更注冊(cè)資本

　　B.變更公司形式

　　C.變更Sqo以上的股權(quán)

　　D.變更業(yè)務(wù)范圍

　　【答案】ABCD

　　【餌析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn); (二)變更公司形式;(三)變更業(yè)務(wù)范圍;(四)變更注冊(cè)資本;(五)變更5%以上的股權(quán);(六)設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu);(七)國(guó) 務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　5.下列選項(xiàng)中屬于期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是( )。

　　A.教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策

　　B.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作

　　C.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解

　　D.期貨公司業(yè)務(wù)審批

　　【答案】ABC

　　6.下列不屬于期貨業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)的是( )。

　　A.制定會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反協(xié)會(huì)章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分

　　B.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向國(guó)務(wù)院反映會(huì)員的建議和要求

　　C.組織銀行從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開(kāi)展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流

　　D.組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究

　　【答案】BC

　　7.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，下列不屬于該機(jī)構(gòu)職責(zé)的是( )。

　　A.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作

　　B.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開(kāi)展期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流

　　C.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施

　　D.對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理

　　【答案】AB

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十九條和第五十條規(guī)定可知，AB兩項(xiàng)屬于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)。

　　8.下列屬于“內(nèi)幕信息的知情人員”的是( )。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的工作人員

　　B.期貨交易所中接觸了內(nèi)冪信息的清潔工

　　C.期貨交易所的高級(jí)管理人員

　　D.期貨相關(guān)部門人員，知悉該部門制定的對(duì)期貨交易價(jià)格可能發(fā)生重大影響的政策

　　【答案】ABCD

　　9.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，只對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算，收取和追收保證金，以( )代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施。

　　A.結(jié)算擔(dān)保金

　　B.自有資產(chǎn)

　　C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　D.自有資金

　　【答案】ACD

　　10.在我國(guó)，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨( )資料的完整和安全。

　　A.交易

　　B.結(jié)算

　　C.交割

　　D.交易記錄

　　【答案】ABC

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全。

　　11.任何單位或者個(gè)人不得有如下( )行為。

　　A.編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

　　B.惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價(jià)格

　　C.違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易

　　D.買賣期貨

　　【答案】ABC

　　12.在我國(guó)，( )從事期貨交易應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。

　　A.國(guó)有企業(yè)

　　B.國(guó)有控股企業(yè)

　　C.國(guó)家機(jī)關(guān)

　　D.事業(yè)單位

　　【答案】AB

　　【解析】國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)遵循套期保值原則，嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。

　　13.境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和( )，制定，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后施行。

　　A.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

　　B.國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.工商行政管理部門

　　D.外匯管理部門

　　【答案】ABD

　　【解析】參見(jiàn)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十六條規(guī)定。

　　14.下列選項(xiàng)中，( )應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。

　　A.客戶和期貨交易所

　　B.商業(yè)銀行

　　C.期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　D.非期貨公司結(jié)算會(huì)員

　　【答案】ACD

　　15.期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取( )等監(jiān)管措施。

　　A.責(zé)令停業(yè)整頓

　　B.指定其他機(jī)構(gòu)托管

　　C.宣告該期貨公司破產(chǎn)

　　D.指定其他機(jī)構(gòu)接管

　　【答案】ABD

　　【解析】只有人民法院有權(quán)宣告破產(chǎn)，國(guó)務(wù)院期貸監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)無(wú)權(quán)宣告期貨公司破產(chǎn)。

　　16.需要期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告的情況是( )。

　　A.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁

　　B.期貨公司股權(quán)被凍結(jié)

　　C.期貨公司股權(quán)被用于擔(dān)保

　　D.期貨公司股東發(fā)生變動(dòng)

　　【答案】ABC

　　17.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的( )以及其他期貨從業(yè)人員，實(shí)行資格管理制度。

　　A.所有人員

　　B.監(jiān)事

　　C.高級(jí)管理人員

　　D.董事

　　【答案】BCD

　　18.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公司的( )等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。

　　A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

　　B.凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例

　　C.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例

　　D.流動(dòng)資產(chǎn)與固定資產(chǎn)的比例

　　【答案】ABC

　　19.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)條件以及( )等方面提出要求。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)管理

　　B.內(nèi)部控制

　　C.保證金存管

　　D.關(guān)聯(lián)交易

　　【答案】ABCD

　　20.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列( )措施。

　　A.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

　　B.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利

　　C.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

　　D.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)

　　【答案】ABCD