2018年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》提分習題及答案7

　　1.國務院期貨監(jiān)督管理機構，期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨保證金存管銀行等相關單位的工作人員，應當( )不得利用職務便利牟取不正當?shù)睦�益�?/P>

　　A.忠于職守

　　B.依法辦事

　　C.公正廉潔

　　D.保守國家秘密和有關當事人的商業(yè)秘密

　　【答案】ABCD

　　2.期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列( )行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處l萬元以上10萬元以下的罰款。

　　A.限制會員實物交剖總量的

　　B.不按照規(guī)定建立、健全結箅擔保金制度的

　　C.違反國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的

　　D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備疊的

　　【答案】ABCD

　　3.期貨交易所有( )行為之一的，責令改正，給予替告，沒收違法所得，直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　A.違反規(guī)定接納會員的

　　B.違反規(guī)定收取手續(xù)費的

　　C.違反規(guī)定使用、分配收益的

　　D.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的

　　【答案】ABCD

　　4.期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構，應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送( )。

　　A.保證金安全監(jiān)管記錄

　　B.結算記錄

　　C.財務會計報告.

　　D.業(yè)務資料

　　【答案】CD

　　5.期貨公司實施( )行為之一的，應責令改正，給予警告，投收違法所得，并處違法所得l倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經紀業(yè)務許可證。

　　A.未經批準設立營業(yè)部的

　　B.違反規(guī)定進行混碼交易的

　　C.未經批準辦理變更事項的

　　D.偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務許可證和經營許可證的

　　【答案】ABCD

　　6.( )等中介服務機構向期貨交易所和期貨公司等市場相關參與者提供相關服務時，應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構的要求提供相關資料。

　　A.會計師事務所

　　B.證券公司

　　C.律師事務所

　　D.資產評估機構

　　【答案】ACD

　　7.期貨公司有下列( )行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處l萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

　　A.進行混碼交易的

　　B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的

　　C.不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的

　　D.違反國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的

　　【答案】ABCD

　　8.期貨交易所有( )行為之一的，責令改正，給予警告。直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　A.不按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報送有關文件、資料的

　　B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的

　　C.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結算、交割資料

　　D.未建立或者未執(zhí)行漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的

　　【答案】ABCD

　　9.朔貨交易所、非期貨公司結算會員有下列( )行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處IO萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓。

　　A.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的

　　B.直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責無關的業(yè)務的

　　C.不允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的

　　D.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結算、交割資料的

　　【答案】ABD

　　10.任何單位或者個人從事下列( )活動，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。

　　A.非法設立或者變相設立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構

　　B.擅自從事期貨業(yè)務

　　C.組織變相期貨交易活動

　　D.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的

　　【答案】ABC