2018年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》沖刺試題及答案（14）

　　1.依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的是()。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會派出機構

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.期貨交易所

　　2.期貨公司擬任命本公司員工李某為公司副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，李某必須取得()核準的任職資格，否則不得擔任該項職務。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　C.國家外匯管理局

　　D.期貨交易所4

　　3.吳某是某期貨公司的總經(jīng)理，在任職期間，他必須每()參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　4.期貨公司擬任孫某為本公司營業(yè)部負責人，孫某經(jīng)中國證監(jiān)會批準，于2008年6月15日獲得了任職資格，2008年7月3日，公司通知孫某前來辦理任職手續(xù)，但是由于近段事務繁忙，孫某一直未前往辦理，2008年8月15日，孫某趕往公司辦理任職手續(xù)，根據(jù)規(guī)定該期貨公司()。

　　A.能夠為孫某辦理

　　B.除有中國證監(jiān)會派出機構認可的正當理由外，不能為孫某辦理

　　C.不能為孫某辦理，因為其已經(jīng)喪失了任職資格

　　D.不能為孫某辦理，但仍具有任職資格

　　5.A期貨公司董事長跟其他董事商議，擬購買其他董事的股權，根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，只要該董事長擬持有期貨公司的股權比例達到()，必須報中國證監(jiān)會批準。

　　A.5%

　　B.100%

　　C.50%

　　D.70%

　　6.申請設立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員應不少于()。

　　A.3人

　　B.5人

　　C.15人

　　D.30人

　　7.期貨公司向其股東提供期貨經(jīng)紀服務的，()風險管理要求。

　　A.不得提高

　　B.不得降低

　　C.申報中國證監(jiān)會決定降低或者提高

　　D.由期貨公司股東大會討論決定提高或者降低

　　8.期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外，還應當審議并決定()，確�？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。

　　A.客戶保證金安全存管制度

　　B.人事管理制度

　　C.財務管理制度

　　D.績效管理制度

　　9.期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間的下列關系不符合規(guī)定的是()。

　　A.董事長是總經(jīng)理的表叔

　　B.總經(jīng)理是首席風險官的弟弟

　　C.董事長是總經(jīng)理的前夫

　　D.董事長和首席風險官是非常要好的朋友

　　10.首席風險官在執(zhí)業(yè)過程中，發(fā)現(xiàn)本公司會計涉嫌挪用客戶保證金，并且據(jù)為己有，根據(jù)規(guī)定，該風險官應當立即向中國證監(jiān)會派出機構和公司()報告。

　　A.總經(jīng)理

　　B.股東大會

　　C.董事會

　　D.監(jiān)事會

　　11.投資者以電話方式下達交易指令的，期貨公司必須()。

　　A.以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/P>

　　B.同步錄音

　　C.代投資者填寫書面交易指令單

　　D.事后得到投資者書面確認

　　12.期貨公司先后分別收到客戶王某和客戶李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比李某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10%的勞務費，則期貨公司應當傳遞()的指令。

　　A.王某

　　B.李某

　　C.同時傳遞

　　D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令

　　13.期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起()內報住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　A.10個工作日

　　B.3個工作日

　　C.20個工作日

　　D.5個工作日

　　14.期貨公司應當建立交易、結算、財務數(shù)據(jù)的()制度。

　　A.存檔

　　B.保密

　　C.及時銷毀

　　D.備份

　　15.客戶展某于2008年5月與期貨公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同，根據(jù)規(guī)定，期貨公司至少應當將展某的開戶資料保存至()。

　　A.2010年

　　B.2028年

　　C.2013年

　　D.2018年，