2018年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》沖刺試題及答案（10）

　　1.《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》由(　)負(fù)責(zé)解釋。

　　A.中國金融期貨交易所

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國銀監(jiān)會

　　2.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司(　)以上股權(quán)，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　3.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的(　)。

　　A.責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款

　　B.責(zé)令改正，單處或者并處l萬元以下罰款

　　C.給予警告，單處5萬元以下罰款

　　D.給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款

　　4.會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處(　)。

　　A.3萬元以下罰款

　　B.3萬元以上5萬元以下罰款

　　C.5萬元以上10萬元以下罰款

　　D.20萬元以下罰款

　　5.期貨公司及其營業(yè)部發(fā)布虛假廣告或者進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處(　)。

　　A.1萬元以上3萬元以下的罰款

　　B.1萬元以上5萬元以下的罰款

　　C.1萬元以上10萬元以下的罰款

　　D.5萬元以上l0萬元以下的罰款

　　6.期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由(　)承擔(dān)舉證責(zé)任。

　　A.期貨公司

　　B.期貨公司的客戶

　　C.期貨交易所

　　D.無獨(dú)立請求權(quán)的第三人

　　7.客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理;約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失(　)。

　　A.由客戶承擔(dān)

　　B.由期貨公司承擔(dān)

　　C.由期貨公司和客戶按合同約定比例分擔(dān)

　　D.由客戶承擔(dān)主要責(zé)任，期貨公司依據(jù)公平原則承擔(dān)適當(dāng)責(zé)任

　　8.期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉或者其他違規(guī)行為而必須強(qiáng)行平倉的，強(qiáng)行平倉所造成的損失，由(　)承擔(dān)。

　　A.期貨公司

　　B.期貨交易所

　　C.期貨公司和期貨交易所共同承擔(dān)

　　D.由期貨公司承擔(dān)，期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向期貨交易所追償

　　9.期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉發(fā)生的費(fèi)用，其責(zé)任承擔(dān)的處理方式應(yīng)當(dāng)是(　)。

　　A.由期貨交易所承擔(dān)

　　B.由被平倉的期貨公司承擔(dān)，期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過錯(cuò)的客戶追償

　　C.由被平倉的期貨公司承擔(dān)，但期貨公司承擔(dān)責(zé)任后無權(quán)向有過錯(cuò)的客戶追償

　　D.由有過錯(cuò)的期貨公司客戶承擔(dān)

　　10.根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任的是(　)。

　　A.期貨交易所

　　B.交割倉庫

　　C.期貨公司

　　D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)