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期貨從業(yè)資格考試

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2018年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》沖刺試題及答案(9)_第3頁(yè)

來(lái)源:華課網(wǎng)校  [2018年9月20日] 【

  參考答案及解析:

  1-D【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第5條規(guī)定,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

  2.C【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第8條規(guī)定,期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

  3.C【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第20條第2款規(guī)定,期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu),國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

  4.B【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第31條規(guī)定,期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度,不得混合操作。

  5.D【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第51條規(guī)定,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí),經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易,但限制的時(shí)間不得超過(guò)15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的,可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日。

  6.B【解析】期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法,由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)制定。

  7.A【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第81條規(guī)定:“任何單位或者個(gè)人違反本條例規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者!

  8.C【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第89條規(guī)定,任何機(jī)構(gòu)或者市場(chǎng),未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易,同時(shí)為參與集中交易的所有買(mǎi)方和賣(mài)方提供履約擔(dān)保的,為變相期貨交易。

  9.B【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第89條規(guī)定,任何機(jī)構(gòu)或者市場(chǎng),未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易,并且實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度,同時(shí)保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20%的,為變相期貨交易。

  10.D【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì))和財(cái)政部審議通過(guò),自2007年8月1日起施行。

  11.B【解析】期貨投資者保障基金按照取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)的原則籌集。

  12.A【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第11條規(guī)定,若期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn),期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

  13.B【解析】《期貨交易所管理辦法》經(jīng)2007年3月28日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第

  203次主席辦公會(huì)議審議通過(guò),自2007年4月15日起施行。

  14.B【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第108條規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所

  派駐督察員。

  15.A【解析】期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場(chǎng)監(jiān)管費(fèi)。

  16.A【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第4條規(guī)定,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。

  17.D【解析】公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。

  18.B【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第5條規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨交易所實(shí)

  行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

  19.A【解析】設(shè)立期貨交易所,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。

  20.D【解析】本題考查《期貨交易所管理辦法》中期貨交易所設(shè)立的相關(guān)規(guī)定,要求考生予以識(shí)記。選項(xiàng)D屬于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí),應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料。

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責(zé)編:jiaojiao95

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