2018年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》沖刺試題及答案（7）

甲期貨公司共有10家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。

根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問(wèn)題：

1.甲期貨公司的凈資本是( )。

A.4100萬(wàn)元

B.5000萬(wàn)元

C.3900萬(wàn)元

D.4000萬(wàn)元

2.甲期貨公司的情況符合下列( )風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

A.凈資本最低限額

B.凈資本占客戶權(quán)益總額的比例

C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

D.凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額

3.甲期貨公司欲申請(qǐng)從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)，則( )。

A.不能通過(guò)審核批準(zhǔn)

B.能夠通過(guò)審核批準(zhǔn)

C.能否通過(guò)由證監(jiān)會(huì)視具體情況而定

D.可以通過(guò)審核批準(zhǔn)，但結(jié)算范圍受到一定的限制

4.甲期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中出現(xiàn)以下( )情形時(shí)，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期。

A.期貨公司近段時(shí)間效益不佳，凈資產(chǎn)由4100萬(wàn)元降到2000萬(wàn)元

B.期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例達(dá)到130%

C.凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營(yíng)業(yè)部家數(shù))為人民幣300萬(wàn)元

D.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例為130%

5.如果在預(yù)警期內(nèi)，甲期貨公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要求其進(jìn)行整改，整改后仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以采取以下( )措施。

A.撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可

B.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)

C.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)

D.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

6.甲期貨公司取得了期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員的資格，下列選項(xiàng)中，可以委托其進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的是( ).

A.乙是甲期貨公司的客戶

B.丙是交易所結(jié)算會(huì)員

C.丁是非結(jié)算會(huì)員

D.戊是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

7.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，王某為某期貨公司的期貨從業(yè)人員，王某下列行為中構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的是( )。

A.虛構(gòu)信息，夸大自己業(yè)務(wù)能力，同時(shí)聲稱其他同業(yè)者都是徒有虛名

B.謊稱另一期貨公司正在面臨破產(chǎn)，教唆客戶不要讓該公司代理期貨業(yè)務(wù)

C.通過(guò)其在證監(jiān)會(huì)的同學(xué)排斥其他從業(yè)人員在其“勢(shì)力范圍”內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)

D.與劉某約定，每介紹一個(gè)客戶，劉某可以拿到30%的提成

8.甲是持有某期貨公司4%股權(quán)的股東。隨著期貨市場(chǎng)的不斷發(fā)展和完善，金融期貨的逐步退出，從事期貨交易的人們將越來(lái)越多，期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)大有潛力，期貨公司前景看好。于是甲增資擴(kuò)大其股權(quán)份額，把持有該期貨公司4%的股權(quán)增加到了8%，那么這次股權(quán)變更應(yīng)當(dāng)報(bào)( )批準(zhǔn)。

A.期貨交易所 B.期貨業(yè)協(xié)會(huì) C.中國(guó)證監(jiān)會(huì) D.國(guó)務(wù)院

9.李甲與北京某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同炒作大豆期貨，由李甲直接操作，前后共虧損50萬(wàn)元。下列關(guān)于該案的處理方式正確的是( )。

A.認(rèn)定合同無(wú)效

B.公司承擔(dān)25萬(wàn)元虧損

C.李甲承擔(dān)25萬(wàn)元虧損

D.李甲承擔(dān)50萬(wàn)元虧損

10.某外地期貨公司欲在北京發(fā)展業(yè)務(wù)，委派王某任北京業(yè)務(wù)部經(jīng)理。王某創(chuàng)業(yè)一段時(shí)間后，感到開(kāi)展業(yè)務(wù)艱難。于是憑借期貨公司經(jīng)理的身份，引誘許多客戶與其個(gè)人簽署了“委托理財(cái)協(xié)議”，由其封閉運(yùn)作一年，承諾保底和高額回報(bào)。王某又代客戶簽字，辦理了與期貨公司的開(kāi)戶手續(xù)，公司為客戶出具了保證金收據(jù)。半年以后，交易狀況并不好，王某便將這些客戶剩余的資金提走，逃之夭夭�？蛻粼诜忾]期滿之后，發(fā)現(xiàn)這個(gè)情況，紛紛找期貨公司要錢。下列關(guān)于賠償辦法正確的是( )。

A.期貨公司和客戶簽署“委托理財(cái)協(xié)議”，屬于法律禁止性的規(guī)定。因此期貨合同無(wú)效，應(yīng)全額賠償客戶損失

B.因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)紀(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

C.期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%

D.期貨公司先賠償客戶的損失，然后對(duì)王某追索