2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)備考習(xí)題及答案（13）

　　1.在我國(guó)設(shè)立期貨交易所，由(　　)審批。

　　A.中國(guó)人民銀行 B.全國(guó)人大常委會(huì) C.全國(guó)人民代表大會(huì)

　　D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　2.下列可以擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員的是(　　)。

　　A.甲為因違法行為被解除職務(wù)的期貨交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起未逾5年

　　B.乙為因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的法律，自被撤銷資格之日起未逾5年

　　C.丙因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年

　　D.丁擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起已滿4年

　　3.期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，(　　)可以對(duì)該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C.國(guó)務(wù)院期貨法制委員會(huì) D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　4.期貨公司的下列行為中，不會(huì)被責(zé)令改正的是(　　)。

　　A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的

　　B.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的

　　C.不進(jìn)行混碼交易的 D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的、

　　5.期貨投資者保障基金按照(　　)原則籌集。

　　A.資金大小的比例 B.公開、公平、公正

　　C.取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng) D.個(gè)人勞動(dòng)所得倍率

　　1.D【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。

　　2.D【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定，有《人民共和國(guó)公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員：(一)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年;(二)因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。

　　3.D【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六章第六十條規(guī)定：期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。

　　4.C【解析】進(jìn)行混碼交易會(huì)被責(zé)令改正并處罰金。

　　5.C【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，保障基金按照取之于市場(chǎng)，用之于市場(chǎng)的原則籌集。

　　6.期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至(　　)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之十五交納形成。

　　A.2005年7月1日 B.2005年12月16日

　　C.2006年7與7日 D.2006年12月31日

　　7.期貨交易所的合并、分立，由(　　)批準(zhǔn)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C.國(guó)務(wù)院期貨法制委員會(huì) D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　8.期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)近(　　)內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。

　　A.l年 B.2年 C.3年 D.5年

　　9.下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　B.期貨公司不得從事經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保

　　D.除法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定外，期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)

　　10.期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不得少于(　　)人。

　　A.2 B.3 C.5 D.7

　　6.D【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之十五交納形成。

　　7.A【解析】《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，或者合并、分立的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　8.B【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第二十一條規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉(cāng)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則;(二)近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件;(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　9.B【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條規(guī)定，期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保。

　　10.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第三章第四十九條規(guī)定：期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席1至2人。監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過。