2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)備考習題及答案（12）

　　1.下列選項中屬于期貨從業(yè)人員的是(　　)。

　　A.期貨公司的打字員

　　B.期貨交易所的非期貨公司結算會員中的管理人員和專業(yè)人員

　　C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中的管理人員和專業(yè)人員

　　D.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

　　2.(　　)負責向通過期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會 B.中國證監(jiān)會

　　C.期貨交易所 D.期貨從業(yè)人員所在的期貨公司

　　3.(　　)依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。

　　A.中國銀監(jiān)會 B.中國證監(jiān)會 C.期貨交易所 D.期貨業(yè)協(xié)會

　　4.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具有大學(　　)以上學歷。

　　A.�？� B.本科 C.碩士 D.博士

　　5.具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬(　　)年。

　　A.1 B.2 C.3　　 D.5

　　1.D【解析】期貨公司中只有管理人員和專業(yè)人員才是期貨從業(yè)人員，打字員不屬于期貨公司的管理人員和專業(yè)人員;期貨交易所非期貨結算會員、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構以及期貨投資咨詢機構中，只有從事期貨結算業(yè)務、經營業(yè)務和投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員才屬于期貨從業(yè)人員。

　　2.A【解析】根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》第八條規(guī)定，通過從業(yè)資格考試的，取得協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。據此可知，期貨業(yè)協(xié)會負責頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。

　　3.B【解析】根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。

　　4.A【解析】根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經驗，或者經濟管理工作5年以上經驗;(二)具有大學�？埔陨蠈W歷。

　　5.A【解析】根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十七條規(guī)定，具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬1年。

　　6.申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當提交(　　)名推薦人的書面推薦意見。

　　A.1 B.2 C.3 D.5

　　7.期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起(　　)個工作日內，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

　　A.15 B.30 C.45 D.60

　　8.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的(　　)家公司兼任董事、監(jiān)事。

　　A.1 B.2 C.3 D.5

　　9.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起(　　)個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

　　A.3 B.5 C.7 D.15

　　10.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處(　　)元以下罰款;情節(jié)嚴重的，暫�；蛘叱蜂N任職資格。

　　A.3萬 B.5萬 C.10萬 D.15萬

　　6.B【解析】依據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條規(guī)定，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當提交2名推薦人的書面推薦意見。

　　7.B【解析】根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之E1起30個工作日內，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

　　8.B【解析1根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。

　　9.A【解析】根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十八條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

　　10.A【解析】根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十二條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，暫�；蛘叱蜂N任職資格。