2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)備考習(xí)題及答案（11）

　　1.我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》自(　　)起施行。

　　A.2003年7月1日 B.2003年9月1日 C.2008年10月1日 D.2008年4月30日

　　2.期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出(　　)。

　　A.錯誤指令 B.交易指令 C.錯誤信息 D.交易信息

　　3.境外期貨項下購匯、結(jié)匯以及外匯收支，應(yīng)當(dāng)符合(　　)有關(guān)規(guī)定。

　　A.國家外匯管理 B.國際外匯法規(guī) C.國家期貨管理 D.國際期貨規(guī)定

　　4.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時，被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得(　　);其他有關(guān)部門和單位應(yīng)當(dāng)給予支持和配合。

　　A.隱瞞、欺詐和阻礙 B.隱瞞、誤導(dǎo)和阻礙

　　C.拒絕、阻礙和隱瞞 D.拒絕、欺詐和隱瞞

　　5.期貨交易所的管理辦法由(　　)制定。

　　A.全國人大常委會 B.國務(wù)院法制辦

　　C.最高人民法院 D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　參考答案及解析

　　1.A【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》于2008年4月30日公布施行。

　　2.B【解析】《期貨交易管理條例》第四章第二十七條規(guī)定：客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令�？蛻舻慕灰字噶顟�(yīng)當(dāng)明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。

　　3.A【解析】《期貨交易管理條例》第四章第四十六條規(guī)定：國務(wù)院商務(wù)主管部門對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)。境外期貨項下購匯、結(jié)匯以及外匯收支，應(yīng)當(dāng)符合國家外匯管理有關(guān)規(guī)定。

　　4.C【解析】《期貨交易管理條例》第六章第五十三條規(guī)定：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時，被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞;其他有關(guān)部門和單位應(yīng)當(dāng)給予支持和配合。

　　5.D【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

　　6.期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之目起(　　)內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　A.20日 B.30日 C.2個月 D.3個月

　　7.客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由(　　)承擔(dān)。

　　A.該客戶 B.期貨交易所

　　C.期貨交易所和該客戶按比例 D.期貨交易所和該客戶共同連帶

　　8.會員在期貨交易中違約，當(dāng)保證金不足時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會員的相應(yīng)(　　)。

　　A.請求權(quán) B.追償權(quán) C.代位權(quán) D.質(zhì)押權(quán)

　　9.在我國對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.期貨交易所 B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.國務(wù)院商務(wù)主管部門 D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　10.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同(　　)制定。

　　A.期貨交易所 B.中國證監(jiān)會 C.中國人民銀行 D.國務(wù)院財政部門

　　6.C【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)變更法定代表人;(二)變更住所或者營業(yè)場所;(三)設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu);(四)變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍;(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。前款第(～)項、第(二)項、第(四)項、第(五)項所列事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定;前款第(三)項所列事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　7.A【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十八條規(guī)定，客戶保證金不足時，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉�？蛻粑丛谄谪浌�司規(guī)定的時問內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。

　　8.B【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第‘四十條規(guī)定，保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)。

　　9.C【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十六條規(guī)定，國務(wù)院商務(wù)主管部門對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)。

　　10.D【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第五十四條規(guī)定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財政部門制定。