2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)備考習(xí)題及答案（9）

　　單項(xiàng)選擇題

　　1.股指期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼時(shí)，保證金賬戶(　A　)不低于人民幣50萬(wàn)元。[2013年3月真題]

　　A.可用資金余額

　　B.持倉(cāng)盈利

　　C.股東權(quán)益

　　D.風(fēng)險(xiǎn)度

　　【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第四條規(guī)定，期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元。

　　2.按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，投資者保證金賬戶可用資金余額以(　A　)作為計(jì)算依據(jù)。[2013年5月真題]

　　A.期貨公司對(duì)客戶收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

　　B.交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)

　　C.結(jié)算會(huì)員對(duì)交易會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

　　D.交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

　　【解析】參見(jiàn)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第五條規(guī)定。

　　3.按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，交易所定期或不定期更新測(cè)試試卷，期貨公司和證券公司應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)(　B　)進(jìn)行測(cè)試。[2012年5月真題]

　　A.期貨公司開(kāi)戶人員

　　B.投資者

　　C.專(zhuān)職介紹業(yè)務(wù)人員

　　D.公司市場(chǎng)開(kāi)發(fā)人員

　　【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第八條規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。測(cè)試試卷及答案通過(guò)交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會(huì)員。交易所更新測(cè)試試卷的，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。

　　4.期貨公司對(duì)投資者進(jìn)行股指期貨開(kāi)戶測(cè)試時(shí)，(　 B　)和投資者應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字。[2012年11月真題]

　　A.期貨居間人

　　B.開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員

　　C.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

　　D.客戶開(kāi)發(fā)人員

　　【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第十條規(guī)定，測(cè)試完成后，開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員對(duì)試卷進(jìn)行評(píng)分。開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字。

　　5.期貨公司不得為知識(shí)測(cè)試評(píng)分低于(　D　)分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。

　　1A2A3B 4B5D

　　[2012年11月真題]

　　A.90

　　B.95

　　C.85

　　D.80

　　【解析】參見(jiàn)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第十一條規(guī)定。