2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)備考習題及答案（2）

　　單項選擇題

　　1.股指期貨投資者適當性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼時，保證金賬戶(　A　)不低于人民幣50萬元。[2013年3月真題]

　　A.可用資金余額

　　B.持倉盈利

　　C.股東權(quán)益

　　D.風險度

　　【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第四條規(guī)定，期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。

　　2.按照股指期貨投資者適當性制度的要求，投資者保證金賬戶可用資金余額以(　A　)作為計算依據(jù)。[2013年5月真題]

　　A.期貨公司對客戶收取的保證金標準

　　B.交易所規(guī)定的保證金標準

　　C.結(jié)算會員對交易會員收取的保證金標準

　　D.交易所對結(jié)算會員收取的保證金標準

　　【解析】參見《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第五條規(guī)定。

　　3.按照股指期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷，期貨公司和證券公司應當使用更新后的試卷對(　B　)進行測試。[2012年5月真題]

　　A.期貨公司開戶人員

　　B.投資者

　　C.專職介紹業(yè)務人員

　　D.公司市場開發(fā)人員

　　【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第八條規(guī)定，期貨公司會員應當根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。測試試卷及答案通過交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。交易所更新測試試卷的，期貨公司會員應當使用更新后的試卷對投資者進行測試。

　　4.期貨公司對投資者進行股指期貨開戶測試時，(　 B　)和投資者應當在測試試卷上簽字。[2012年11月真題]

　　A.期貨居間人

　　B.開戶知識測試人員

　　C.營業(yè)部負責人

　　D.客戶開發(fā)人員

　　【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第十條規(guī)定，測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進行評分。開戶知識測試人員和投資者應當在測試試卷上簽字。

　　5.期貨公司不得為知識測試評分低于(　D　)分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

　　1A2A3B 4B5D

　　[2012年11月真題]

　　A.90

　　B.95

　　C.85

　　D.80

　　【解析】參見《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第十一條規(guī)定。

　　多項選擇題

　　1.股指期貨投資者適當性制度中，關(guān)于資金要求的描述，下列正確的有(　BD　)。[2010年11月真題]

　　A.期貨公司為投資者申請開立交易編碼時，應當確認該投資者開戶當日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

　　B.期貨公司為投資者申請開立交易編碼時，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

　　C.投資者保證金賬戶可用資金余額以交易所收取的保證金標準作為計算依據(jù)

　　D.投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會員收取的保證金標準作為計算依據(jù)

　　【解析】參見《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第四條和第五條規(guī)定。

　　2.下列關(guān)于知識測試操作要求的描述中，不正確的有(　AB　)。[2010年9月真題]

　　A.自然人投資者委托的指定下單人應當參與測試

　　B.期貨公司的市場開發(fā)人員可以兼任開戶知識測試人員

　　C.期貨公司不得為知識測試評分低于80分的投資者申請開立股指期貨交易編碼

　　D.交易所更新測試試卷，期貨公司應當使用更新后的試卷對投資者進行測試

　　【解析】A項，《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第七條規(guī)定，一般法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確認人、資金調(diào)撥人及自然人投資者本人應當參加測試，不得由他人替代;B項，第九條規(guī)定，期貨公司會員客戶開發(fā)人員不得兼任開戶知識測試人員。

　　3.按照股指期貨投資者適當性制度的要求，期貨公司對投資者的基本情況進行評估，下列描述正確的有(　ABCD　)。[2010年11月真題]

　　A.投資者基本情況包括年齡與學歷兩個方面，評估分值上限分別為10分與5分，兩項評分相加為投資者基本情況得分

　　B.期貨公司應當按照實名制開戶的要求核實投資者身份和年齡

　　C.投資者應當提供本人身份證明文件及復印件

　　D.投資者提供的學歷或者學位證明應當為畢業(yè)證書或者學位證書等證明文件及復印件

　　【解析】參見《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第二十五條至第二十七條規(guī)定