2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)習題及答案19

　　1.

　　題干:客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，穿倉造成的損失，經紀公司(　　)。

　　A:不承擔責任

　　B:承擔次要賠償責任

　　C:承擔主要賠償責任，最高不超過80%

　　D:全部承擔賠償責任

　　參考答案[D]

　　2.

　　題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自(　　)施行。

　　A:2003年7月1日

　　B:2003年7月10日

　　C:2003年6月31日

　　D:2003年7月31日

　　參考答案[A]

　　3.

　　題干:中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務的企業(yè)實行(　　)制度。

　　A:配額

　　B:依法征稅

　　C:許可證

　　D:審核

　　參考答案[C]

　　4.

　　題干:期貨經紀公司客戶的開戶資料應至少保留(　　)。

　　A:3年

　　B:5年

　　C:10年

　　D:20年

　　參考答案[B]

　　5.

　　題干:(　　)對期貨市場實行集中統一的監(jiān)督管理。

　　A:中國期貨業(yè)協會

　　B:中國證監(jiān)會

　　C:中國證券業(yè)協會

　　D:期貨交易所

　　參考答案[B]

　　6.

　　題干:期貨經紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是(　　)。

　　A:與客戶簽訂經紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書

　　B:任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

　　C:挪用客戶保證金

　　D:向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險

　　參考答案[B]

　　7.來源：

　　題干:期貨經紀公司因(　　)情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。

　　A:營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)

　　B:股東大會決定解散

　　C:破產

　　D:因合并或者分立需要解散

　　參考答案[C]

　　8.

　　題干:直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是(　　)。

　　A:自然人

　　B:國有企業(yè)

　　C:投機客戶

　　D:期貨交易所會員

　　參考答案[D]

　　9.

　　題干:期貨交易所會員應當委派(　　)進入交易所場內進行期貨交易。

　　A:客戶代表

　　B:公司的交易部經理

　　C:公司的運作部經理

　　D:出市代表

　　參考答案[D]

　　10.

　　題干:我國的期貨交易必須在(　　)內進行。

　　A:期貨交易所

　　B:商品交易市場

　　C:商品產地

　　D:買賣雙方約定的場所

　　參考答案[A]