2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)習(xí)題及答案18

　　1.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒(méi)有規(guī)定的是(　　)。

　　A：職業(yè)紀(jì)律

　　B：專業(yè)勝任能力

　　C：職業(yè)品德

　　D：職業(yè)創(chuàng)新能力

　　參考答案[D]

　　2.

　　題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是(　　)。

　　A：身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

　　B：學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

　　C：《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》

　　D：人事部門的鑒定材料

　　參考答案[D]

　　3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在接到證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)，做出是否批準(zhǔn)的決定。

　　A.7個(gè)工作日

　　B.10個(gè)工作日

　　C.15個(gè)工作日

　　D.20個(gè)工作日

　　參考答案[D]

　　4.申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣(　　)元。

　　A：3000萬(wàn)

　　B：5000萬(wàn)

　　C：1億

　　D：10億元

　　參考答案[B]

　　5.證監(jiān)會(huì)受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起(　　)內(nèi)做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

　　A：10個(gè)工作日

　　B：15個(gè)工作日

　　C：1個(gè)月

　　D：3個(gè)月

　　參考答案[D]

　　6.期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，不少于(　　)。

　　A：1年

　　B：5年

　　C：10年

　　D：20年

　　參考答案[B]

　　7.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、(　　)、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

　　A.流動(dòng)性

　　B.流動(dòng)資產(chǎn)

　　C.凈資本

　　D.流動(dòng)負(fù)債

　　參考答案[A]

　　8. 題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須有(　　)位具有期貨，證券，基金或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級(jí)管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

　　A：3

　　B：2

　　C：5

　　D：1

　　參考答案[B]

　　9. 題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司(　　)，是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱。

　　A：內(nèi)部控制制度

　　B：內(nèi)部控制文本制度

　　C：內(nèi)部監(jiān)督體系

　　D：內(nèi)部控制模式

　　參考答案[A]

　　10.期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在(　　)年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：[A]

　　參考答案[B