2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)習(xí)題及答案13

　　1.題干:在我國(guó)，()從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。

　　A:國(guó)有企業(yè)

　　B:國(guó)有控股企業(yè)

　　C:金融機(jī)構(gòu)

　　D:事業(yè)單位

　　參考答案[AB]

　　2.題干:下列關(guān)于我國(guó)公司從事境外期貨交易的表述，()是正確的。

　　A:未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得直接或間接從事境外期貨交易

　　B:從事境外期貨交易須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　C:從事境外期貨交易需報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)

　　D:期貨經(jīng)紀(jì)公司禁止從事境外期貨交易

　　參考答案[ACD]

　　3.題干:期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括()。

　　A:設(shè)立目的和職能

　　B:名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

　　C:注冊(cè)資本及其構(gòu)成

　　D:對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

　　參考答案[ABCD]

　　4.題干:期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()。

　　A:會(huì)員資格的取得條件和程序

　　B:會(huì)員資格的變更條件和程序

　　C:對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理

　　D:會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法

　　參考答案[ABCD]

　　5.題干:下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是()。

　　A:居間人可以是公民也可以是法人

　　B:只能接受客戶的委托

　　C:期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬

　　D:居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

　　參考答案[ACD]

　　6.題干:關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是()。

　　A:經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易

　　B:期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果

　　C:期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案

　　D:經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼

　　參考答案[ABC]

　　7.題干:期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制()，并及時(shí)公布。

　　A:周報(bào)表

　　B:月報(bào)表

　　C:季度報(bào)表

　　D:年報(bào)表

　　參考答案[ABD]

　　8.題干:下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的表述中正確的是()。

　　A:依法對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理

　　B:依法對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

　　C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

　　D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

　　參考答案[AC]

　　9.題干:下列表述中，()是正確的。

　　A:期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B:期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)

　　C:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理

　　D:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理

　　參考答案[AD]

　　10.題干:我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請(qǐng)從事期貨()業(yè)務(wù)。

　　A:投資基金

　　B:經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C:咨詢、培訓(xùn)

　　D:自營(yíng)

　　參考答案[BC]