2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)習題及答案12

　　1.題干:期貨經(jīng)紀公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當具備()條件。

　　A:申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為

　　B:擬設(shè)營業(yè)部的負責人及從業(yè)人員具備任職資格

　　C:擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施

　　D:期貨經(jīng)紀公司對擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度

　　參考答案[BCD]

　　2.題干:期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案的事項包括()。

　　A:聘用具有資格的從業(yè)人員

　　B:從業(yè)人員死亡

　　C:從業(yè)人員被解聘

　　D:聘用的從業(yè)人員辭職

　　參考答案[ABCD]

　　3.題干:屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)有()。

　　A:期貨交易所

　　B:期貨經(jīng)紀公司

　　C:從事境外期貨交易的機構(gòu)

　　D:期貨投資咨詢機構(gòu)

　　參考答案[ABCD]

　　4.題干:期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當履行的職責有()。

　　A:遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

　　B:遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程

　　C:建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度、風險管理和內(nèi)部控制制度

　　D:配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管

　　參考答案[ABCD]

　　5.題干:期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理應(yīng)當具備的條件包括()。

　　A:身體狀況良好

　　B:誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德

　　C:有相應(yīng)的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗

　　D:取得證券從業(yè)人員資格

　　參考答案[ABCD]

　　6.題干:境外期貨業(yè)務(wù)年度風險敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶()。

　　A:上年底保留的余額

　　B:年度內(nèi)累計追加的保證金額

　　C:期貨賠付款的最高限額

　　D:年度累計期貨賠付款總額

　　參考答案[ABC]

　　7.題干:國有企業(yè)在申請境外套期保值業(yè)務(wù)時，對其進出口權(quán)方面的要求有()。

　　A:必須具有進出口權(quán)才能申請境外期貨業(yè)務(wù)

　　B:申請時不必具有進出口權(quán)，在境外期貨業(yè)務(wù)得到批準后自行取得進出口權(quán)

　　C:在實物交割時，可通過有關(guān)部門指定的專業(yè)國有國際貿(mào)易機構(gòu)運作

　　D:沒有明確說法

　　參考答案A.

　　8.題干:刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列()行為，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

　　A:散布虛假信息

　　B:買入或者賣出該證券

　　C:從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易

　　D:泄露該信息

　　參考答案[BCD]

　　9.題干:期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格審核程序包括()。

　　A:中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審核申請人報送的材料

　　B:派出機構(gòu)對擬任高管人員進行考察談話

　　C:中國證監(jiān)會對上報材料進行書面審核

　　D:中國證監(jiān)會做出是否核準任職資格的決定

　　參考答案[ABCD]

　　10.題干:當發(fā)生()情形時，經(jīng)紀公司有權(quán)通過平倉或執(zhí)行質(zhì)押物對投資者賬戶進行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。

　　A:投資者為限制民事行為能力的自然人

　　B:經(jīng)查實，投資者為期貨交易所的工作人員

　　C:經(jīng)查實，投資者為金融機構(gòu)、事業(yè)單位和國家機關(guān)

　　D:經(jīng)查實，該投資者為本公司工作人員的配偶

　　參考答案[ABCD]