2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)習(xí)題及答案9

　　1、A期貨交易所新招了一批新人，經(jīng)過公司測試和培訓(xùn)，從中挑選出了一名表現(xiàn)出色的人作為交易所的中層管理人員，根據(jù)規(guī)定，該人員的任免要向(　　)報告。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.期貨交易所理事會

　　D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　參考答案：B

　　參考解析：期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

　　2、(　　)依法對期貨公司首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.期貨交易所

　　D.商務(wù)部

　　參考答案：A

　　參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第五條第一款規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　3、申請設(shè)立期貨公司，主要股東以及實際控制人應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近(　　)無重大違法違規(guī)記錄。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：

　　(一)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元：

　　(二)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;

　　(三)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;

　　(四)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;

　　(五)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施：

　　(六)有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度;

　　(七)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其

　　他條件。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

　　4、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起(　　)內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.1年

　　D.2年

　　參考答案：B

　　參考解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之目起6個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。

　　5、公民、法人受期貨公司或者客戶委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同等中介服務(wù)時，基于經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由(　　)承擔(dān)。

　　A.期貨公司

　　B.客戶

　　C.居間人先行承擔(dān)，其不能承擔(dān)的部分由委托人

　　D.居問人

　　參考答案：D

　　參考解析：居問人應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)基于居問經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

　　6、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起(　　)內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　A.30日

　　B.60日

　　C.3個月

　　D.6個月

　　參考答案：D

　　參考解析：《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　7、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列各項不屬于期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項的是(　　)。

　　A.風(fēng)險管理制度和交易異常情況的處理程序

　　B.期貨結(jié)算和交割制度

　　C.保證金的管理和使用制度

　　D.風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度

　　參考答案：D

　　參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項：(一)期貨交易、結(jié)算和交割制度;(二)風(fēng)險管理制度和交易異常情況的處理程序;(三)保證金的管理和使用制度;(四)期貨交易信息的發(fā)布辦法;(五)違規(guī)、違約行為及其處理辦法;(六)交易糾紛的處理方式;(七)需要在交易規(guī)則中載明的其他事項。公司制期貨交易所還應(yīng)當(dāng)在交易規(guī)則中載明本辦法第十一條規(guī)定的事項。

　　8、關(guān)于期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，下列表述不正確的是(　　)。

　　A.具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為

　　B.不得以本人或者他人名義從事期貨交易

　　C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，不得對客戶做出營利保證

　　D.堅持客戶利益高于一切的原則

　　參考答案：D

　　參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：(一)誠實守信，恪盡職守，促進(jìn)機構(gòu)規(guī)范運作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽;(二)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益;(三)向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得做出不當(dāng)承諾或者保證;(四)當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進(jìn)行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則;(五)具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為;(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易;(八)協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

　　9、下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險官義務(wù)的描述，錯誤的是(　　)。

　　A.首席風(fēng)險官在公司經(jīng)營管理方面發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告

　　B.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)挪用客戶保證金違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

　　C.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司董事會報告

　　D.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，可以根據(jù)情況決定是否向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)或者公司董事會報告

　　參考答案：D

　　參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告。期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》第二十四條規(guī)定，首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告：(一)涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的;(二)期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的;(三)期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的;(四)期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險的;(五)股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的;(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。對上述情形，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的整改意見進(jìn)行整改。首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)配合整改，并將整改情況向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　10、期貨公司對投資者進(jìn)行金融期貨開戶測試時，(　　)和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。

　　A.客戶開發(fā)人員

　　B.營業(yè)部負(fù)責(zé)人

　　C.開戶知識測試人員

　　D.期貨居間人

　　參考答案：C

　　參考解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十條規(guī)定，測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進(jìn)行評分。開戶知識測試人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。