第13題單選

　　未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由(　　)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　C.期貨交易所

　　D.期貨交易業(yè)協(xié)會

　　參考答案：A

　　參考解析： 參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條規(guī)定。

　　第14題單選

　　證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化導(dǎo)致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其營業(yè)部可以(　　)。

　　A.協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

　　B.為客戶提供融資

　　C.代客戶下達(dá)平倉指令

　　D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

　　參考答案：A

　　參考解析： 參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條規(guī)定。

　　第15題單選

　　期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)(　　)批準(zhǔn)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.期貨交易所

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.中國銀監(jiān)會

　　參考答案：A

　　參考解析： 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三條規(guī)定，期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(簡稱中國證監(jiān)會)批準(zhǔn)，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

　　第16題單選

　　期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，(　　)可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會會同財(cái)政部

　　C.財(cái)政部

　　D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

　　參考答案：A

　　參考解析： 《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。

　　第17題單選

　　(　　)可以對期貨投資者保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式進(jìn)行調(diào)整。

　　A.財(cái)政部

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國人民銀行

　　D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

　　參考答案：B

　　參考解析： 《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條第二款規(guī)定，保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨市場發(fā)展?fàn)顩r、市場風(fēng)險(xiǎn)水平等情況調(diào)整確定。

　　第18題單選

　　根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》規(guī)定，投資者提供的信息發(fā)生重要變化是，對于可能影響其投資者分類的，投資者應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知()。

　　A.證券交易所

　　B.經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　C.國務(wù)院監(jiān)督委員會

　　D.證券業(yè)協(xié)會

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》第六條規(guī)定，

　　投資者對其提供的信息和證明材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，并配合經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行適當(dāng)性評估、分類及匹配管理。投資者提供的信息發(fā)生重要變化，可能影響其投資者分類的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知經(jīng)營機(jī)構(gòu)。

　　第19題單選

　　中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新(　　)。

　　A.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息

　　B.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

　　C.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息

　　D.從業(yè)人員注冊、客戶服務(wù)等信息

　　參考答案：B

　　參考解析： 參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十一條第一款規(guī)定。

　　第20題單選

　　下列屬于會員制期貨交易所理事會職權(quán)的是(　　)。

　　A.任免期貨交易所總經(jīng)理

　　B.選舉和更換會員理事

　　C.決定會員的接納和退出

　　D.決定解散期貨交易所

　　參考答案：C

　　參考解析： A項(xiàng)，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十三條，總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。根據(jù)第二十條，BD兩項(xiàng)為會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)。

　　第21題單選

　　會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件

　　有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員予以警告，并處(　　)。

　　A.5萬元以上10萬元以下罰款

　　B.1萬元以上5萬元以下罰款

　　C.3萬元以上10萬元以下罰款

　　D.3萬元以上5萬元以下罰款

　　參考答案：C

　　參考解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十六條規(guī)定，會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　第22題單選

　　下列主體中，不必提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的是(　　)。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.非期貨公司結(jié)算會員

　　D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　參考答案：D

　　參考解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十一條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。

　　第23題單選

　　期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.于決定之日起十日之內(nèi)內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會

　　B.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

　　C.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會

　　D.經(jīng)住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　參考答案：A

　　參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會。

　　第24題單選

　　首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級管理人員，主要負(fù)責(zé)(　　)。

　　A.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督檢查

　　B.期貨公司的合法性和風(fēng)險(xiǎn)管理

　　C.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

　　D.監(jiān)管期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行

　　參考答案：A

　　參考解析： 參見《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二條規(guī)定。

　　第25題單選

　　張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為(　　)萬元。

　　A.15

　　B.14.5

　　C.14

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析： 《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：(一)對每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之九十補(bǔ)償;(二)對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之八十補(bǔ)償�，F(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)�，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償。因此張某可能得到的期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為：10+5×90%=14.5(萬元)。