2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)習(xí)題及答案5

　　第1題單選

　　下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告義務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　B.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司董事會(huì)報(bào)告

　　C.首席風(fēng)險(xiǎn)官在公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告

　　D.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違規(guī)行為的，可以根據(jù)情況決定向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)或者公司董事會(huì)報(bào)告

　　參考答案：D

　　參考解析： 《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十四條第一款規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告：(一)涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的;(二)期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的;(三)期貨公司凈資本無(wú)法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的;(四)期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的;(五)股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)的;(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

　　第2題單選

　　中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.5

　　B.20

　　C.15

　　D.10

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第26條的規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

　　第3題單選

　　(　　)負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.財(cái)政部

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

　　D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

　　參考答案：A

　　參考解析： 參見(jiàn)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十八條第一款規(guī)定。

　　第4題單選

　　期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近(　　)內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。

　　A.6個(gè)月

　　B.12個(gè)月

　　C.1年

　　D.3年

　　參考答案：C

　　參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十三條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，應(yīng)符合的條件之一是未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或刑事處罰。

　　第5題單選

　　期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)按照(　　)來(lái)提取。

　　A.手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例

　　B.成交金額的30%的比例

　　C.手續(xù)費(fèi)收入的30%的比例

　　D.成交金額的20%的比例

　　參考答案：A

　　參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第七十八條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專(zhuān)戶存儲(chǔ)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模。

　　第6題單選

　　下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所的說(shuō)法，正確的是( )。

　　A.理事會(huì)的日常工作由總經(jīng)理主持

　　B.理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成

　　C.會(huì)員大會(huì)由總經(jīng)理主持

　　D.期貨交易所的總經(jīng)理由理事會(huì)任免

　　參考答案：B

　　參考解析： 理事長(zhǎng)主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作。選項(xiàng)A錯(cuò)誤。會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。選項(xiàng)C錯(cuò)誤。期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　第7題單選

　　具有從事期貨業(yè)務(wù)(　　)年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專(zhuān)科。

　　A.3

　　B.5

　　C.8

　　D.10

　　參考答案：D

　　參考解析： 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十六條規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專(zhuān)科。

　　第8題單選

　　根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，依法對(duì)我國(guó)商品和金融期貨市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.國(guó)務(wù)院

　　D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　參考答案：D

　　參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照本條例的有關(guān)規(guī)定和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。

　　第9題單選

　　會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處( )。

　　A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款

　　B.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款

　　C.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款

　　D.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第76條的規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

　　第10題單選

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照(　　)規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說(shuō)明等業(yè)務(wù)材料。

　　A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.期貨交易所

　　D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　參考答案：B

　　參考解析： 《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保存年限和要求。妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端沒(méi)備說(shuō)明等業(yè)務(wù)材料。

　　第11題單選

　　會(huì)員制期貨交易所專(zhuān)門(mén)委員會(huì)由( )設(shè)立。

　　A.理事會(huì)

　　B.會(huì)員大會(huì)

　　C.總經(jīng)理

　　D.股東大會(huì)

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第25條第5項(xiàng)的規(guī)定，理事會(huì)決定專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的設(shè)置。

　　第12題單選

　　根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)每年召開(kāi)(　　)次。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第二十一條第一款規(guī)定，會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，每年召開(kāi)一次。

　　第13題單選

　　根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于( )萬(wàn)元人民幣。

　　A.30

　　B.50

　　C.80

　　D.100

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第9條的規(guī)定，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬(wàn)元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產(chǎn)要求。

　　第14題單選

　　侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以( )確定管轄。

　　A.人民法院指定

　　B.侵權(quán)

　　C.當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求

　　D.違約

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第6條的規(guī)定，侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求確定管轄。

　　第15題單選

　　下列關(guān)于漲跌停板的表述，正確的是(　　)。

　　A.期貨交易所持有合約在1個(gè)交易日中的持倉(cāng)量不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額

　　B.合約在1個(gè)交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價(jià)格不能擅自撤銷(xiāo)

　　C.合約在1個(gè)交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效

　　D.合約在1個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于規(guī)定的價(jià)格，但可以低于規(guī)定的價(jià)格

　　參考答案：C

　　參考解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十一條第十項(xiàng)規(guī)定，漲跌停板，是指合約在1個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效，不能成交。

　　第16題單選

　　中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司實(shí)行(　　)。

　　A.自律管理

　　B.行政管理

　　C.監(jiān)督管理

　　D.行業(yè)監(jiān)管

　　參考答案：A

　　參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五條規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所按照自律規(guī)則對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理。

　　第17題單選

　　某客戶通過(guò)證券公司介紹在期貨公司開(kāi)戶，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由(　　)對(duì)客戶承擔(dān)。

　　A.證券公司

　　B.期貨公司

　　C.證券公司與期貨公司共同

　　D.證券公司或期貨公司

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條第三款規(guī)定，證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任�；�于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對(duì)客戶承擔(dān)。

　　第18題單選

　　下列不屬于公司制期貨交易所會(huì)員權(quán)利的是(　　)。

　　A.聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)

　　B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

　　C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

　　D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

　　參考答案：A

　　參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第五十八條規(guī)定，公司制期貨交易所會(huì)員享有下列權(quán)利：(一)本辦法第五十六條第二項(xiàng)和第三項(xiàng)規(guī)定的權(quán)利;(二)按照交易規(guī)則行使申訴權(quán);(三)期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利。第五十六條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有下列權(quán)利：(一)參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán);(二)在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù);(三)使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù);(四)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格;(五)聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì);(六)按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán);(七)期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。

　　第19題單選

　　期貨公司獨(dú)立董事最多可以在(　　)家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

　　A.1

　　B.5

　　C.3

　　D.2

　　參考答案：D

　　參考解析： 參見(jiàn)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十三條第四款規(guī)定。

　　第20題單選

　　下列機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是(　　)。

　　A.期貨交易所自營(yíng)會(huì)員

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.期貨交易所

　　D.期貨公司

　　參考答案：D

　　參考解析： 《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：(一)期貨公司;(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員;(三)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu);(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);(五)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。

　　第21題單選

　　下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)的表述，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.副理事長(zhǎng)的任免，由理事長(zhǎng)提名，理事會(huì)通過(guò)

　　B.期貨交易所的會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持

　　C.理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理

　　D.理事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)

　　參考答案：A

　　參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第二十七條規(guī)定，理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)1至2人。理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)。理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。

　　第22題單選

　　經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類(lèi)，由低至高分別為(　　)。

　　A.C1、C2、C3、C4、C5

　　B.C5、C4、C3、C2、C1

　　C.R1、R2、R3、R4、R5

　　D.R5、R4、R3、R2、R1

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》第十條規(guī)定，

　　經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類(lèi)，由低至高分別為C1(含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別)、C2、C3、C4、C5類(lèi)。C項(xiàng)屬于期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的由低到高劃分標(biāo)準(zhǔn)。

　　第23題單選

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起(　　)內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　A.15日

　　B.20日

　　C.1個(gè)月

　　D.3個(gè)月

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　第24題單選

　　期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的，予以(　　)。

　　A.警告，并處以5000元以下罰款

　　B.訓(xùn)誡

　　C.公開(kāi)譴責(zé)

　　D.撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)資格

　　參考答案：B

　　參考解析： 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的，予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出。

　　第25題單選

　　銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由( )批準(zhǔn)。

　　A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.期貨交易所

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第40條第2款的規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。