2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)習(xí)題及答案4

　　1.首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出(　　)的判斷，主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。

　　A.獨(dú)立

　　B.正確

　　C.審慎

　　D.及時(shí)

　　2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將下列(　　)事項(xiàng)記人期貨公司及期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)信檔案。

　　A.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績(jī)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施

　　C.工作期間的履職情況

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)

　　3.申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列(　　)條件。

　　A.有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力

　　B.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

　　C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位

　　D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱

　　4.下列(　　)人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事。

　　A.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員

　　B.在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員

　　C.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

　　D.在持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前l(fā)0名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)，任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員

　　5.申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列(　　)條件。

　　A.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

　　B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

　　C.從事期貨業(yè)務(wù)3年122上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年

　　D.具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)

　　6.申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列(　　)條件。

　　A.具有期貨從業(yè)人員資格

　　B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

　　C.具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格

　　D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

　　7.除(　　)以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

　　A.董事長(zhǎng)

　　B.監(jiān)事會(huì)主席

　　C.獨(dú)立董事

　　D.監(jiān)事長(zhǎng)

　　8.申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列(　　)申請(qǐng)材料。

　　A.申請(qǐng)書、任職資格申請(qǐng)表

　　B.3名推薦人的書面推薦意見

　　C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明，期貨從業(yè)人員資格證書

　　D.資質(zhì)測(cè)試合格證明

　　9.申請(qǐng)期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列(　　)申請(qǐng)材料。

　　A.申請(qǐng)書、任職資格申請(qǐng)表

　　B.3名推薦人的書面推薦意見

　　C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明;期貨從業(yè)人員資格證書

　　D.資質(zhì)測(cè)試合格證明

　　10.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列(　　)信息。

　　A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

　　B.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

　　C.客戶開戶和交易流程、出人金流程

　　D.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式