2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)習題及答案2

　　第1題單選

　　期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機構，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格( )。

　　A.1個月至3個月

　　B.2個月至6個月

　　C.3個月至6個月

　　D.6個月至12個月

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十九條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽，或者貶低或詆毀其他機構、從業(yè)人員的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月;情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請。

　　第2題單選

　　下列機構中有權指定交割倉庫的是( )。

　　A.期貨交易所

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

　　D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　參考答案：A

　　參考解析： 《期貨交易管理條例》第三十五條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權利和義務。

　　第3題單選

　　期貨公司應當自擬任財務負責人和營業(yè)部負責人取得任職資格之日起( )個工作日內，辦理上述人員的任職手續(xù)。

　　A.15

　　B.30

　　C.45

　　D.60

　　參考答案：B

　　參考解析： 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起30個工作日內，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30個工作日內，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經中國證監(jiān)會相關派出機構認可的除外。

　　第4題單選

　　中國證監(jiān)會( )中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

　　A.指導和實施

　　B.審查和監(jiān)督

　　C.管理和監(jiān)督

　　D.指導和監(jiān)督

　　參考答案：D

　　參考解析： 《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條規(guī)定，中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

　　第5題單選

　　下列關于期貨公司申請股權變更的表述中，錯誤的是( )。

　　A.期貨公司與股東之間不得交叉持股

　　B.期貨公司可以為股權受讓方提供一定的財務支持

　　C.擬變更的股權不存在被查封、凍結情形

　　D.受讓方應當符合持有相應股權的法定條件

　　參考答案：B

　　參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司變更股權有本辦法第十七條所列情形的，應當具備下列條件：(一)擬變更的股權不存在被查封、凍結等情形;(二)期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權受讓方提供任何形式財務支持的情形;(三)涉及的股東符合本辦法第七條至第十條規(guī)定的條件。

　　第6題單選

　　隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節(jié)嚴重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　A.1

　　B.5

　　C.3

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析： 《人民共和國刑法修正案》第一項規(guī)定，隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　第7題單選

　　現行《期貨交易管理條例》自( )起施行。

　　A.2007年4月15日

　　B.2003年7月1日

　　C.1999年9月1日

　　D.1995年10月25日

　　參考答案：A

　　參考解析： 《期貨交易管理條例》第八十六條規(guī)定，本條例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日國務院發(fā)布的《期貨交易管理暫行條例》同時廢止。

　　第8題單選

　　下列有關客戶對期貨公司的交易結算結果異議的提出時間的說法中，正確的是( )。

　　A.在當日收盤之前提出

　　B.立即提出

　　C.在期貨經紀合同約定的時間內提出

　　D.在下一個交易日開盤前提出

　　參考答案：C

　　參考解析： 《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十九條規(guī)定，期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結算結果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經紀合同約定的時間內提出的，視為期貨公司或者客戶對交易結算結果已予以確認。

　　第9題單選

　　( )負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。

　　A.財政部

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國證監(jiān)會和財政部

　　D.期貨交易所

　　參考答案：A

　　參考解析： 《期貨投資者保障基金管理辦法》第十八條規(guī)定，財政部負責保障基金財務監(jiān)管。保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準。

　　第10題單選

　　期貨公司首席風險官制作的工作底稿和工作記錄應當至少保存( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：C

　　參考解析： 《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十二條規(guī)定，首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存20年。

　　第11題單選

　　風險監(jiān)管指標設置預警標準，“不得低于”的預警標準是規(guī)定標準的( )。

　　A.80%

　　B.90%

　　C.120%

　　D.150%

　　參考答案：C

　　參考解析： 《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十一條規(guī)定，中國證監(jiān)會對第十八條規(guī)定的風險監(jiān)管指標設置預警標準。規(guī)定“不低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120%，規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80%。

　　第12題單選

　　中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行( )。

　　A.自律管理

　　B.行政管理

　　C.業(yè)務管理

　　D.監(jiān)督管理

　　參考答案：A

　　參考解析： 《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。

　　第13題單選

　　投資者申請開立交易編碼從事金融期貨交易，按照投資者適當性制度有關要求，期貨公司應當確認該投資者( )保證金賬戶可用資金余額不低于規(guī)定的最低標準。

　　A.當日結算前

　　B.當日收盤前

　　C.前一交易日日終

　　D.前一個交易日平均

　　參考答案：C

　　參考解析： 《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第四條規(guī)定，期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易H日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。

　　第14題單選

　　期貨公司金融期貨結算業(yè)務，是指期貨公司作為實行( )的金融期貨交易所的結算會員，依據相關規(guī)定從事的結算業(yè)務活動。

　　A.會員統(tǒng)一結算制度

　　B.會員分級結算制度

　　C.保證金結算制度

　　D.每日無負債結算制度

　　參考答案：B

　　參考解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二條規(guī)定，本辦法所稱期貨公司金融期貨結算業(yè)務，是指期貨公司作為實行會員分級結算制度的金融期貨交易所的結算會員，依據本辦法規(guī)定從事的結算業(yè)務活動。

　　第15題單選

　　下列關于實行會員分級結算制度的期貨交易所的說法中，錯誤的是( )。

　　A.期貨交易所對結算會員結算

　　B.結算會員對非結算會員結算

　　C.非結算會員對其受托的客戶結算

　　D.非結算會員具有與期貨交易所進行結算的資格

　　參考答案：D

　　參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第六十五條規(guī)定，實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。結算會員具有與期貨交易所進行結算的資格，非結算會員不具有與期貨交易所進行結算的資格。期貨交易所對結算會員結算，結算會員對非結算會員結算，非結算會員對其受托的客戶結算。