單項選擇題

　　1.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)(　D　)提名并聘任首席風(fēng)險官。[2012年9月真題]

　　A.董事會

　　B.總經(jīng)理

　　C.監(jiān)事會

　　D.公司章程的規(guī)定

　　【解析】《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第六條第一款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意。

　　2.首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司董事會(　A　)。[2012年11月真題]

　　A.無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)

　　B.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人

　　C.應(yīng)當(dāng)將免除決定報告監(jiān)管部門

　　D.可以隨時免除其職務(wù)

　　【解析】參見《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十四條規(guī)定。

　　3.下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險官報告義務(wù)的表述，錯誤的是(　D　)。[2013年3月真題]

　　A.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地監(jiān)管機構(gòu)報告

　　B.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司董事會報告

　　C.首席風(fēng)險官在公司經(jīng)營管理發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告

　　D.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違規(guī)行為的，可以根據(jù)情況決定向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)或者公司董事會報告

　　【解析】《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十四條第一款規(guī)定，首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告：(一)涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的;(二)期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的;(三)期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的;(四)期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險的;(五)股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的;(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

　　4.期貨公司股東、董事不能越過(　C　)直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。[2012年6月真題]

　　A.總經(jīng)理

　　B.董事長

　　C.董事會

　　D.董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會

　　【解析】《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十七條規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。

　　5.首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責(zé)(　A　)。

　　A.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況的監(jiān)督檢查

　　B.期貨公司的合法性和風(fēng)險管理

　　C.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

　　D.監(jiān)管期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行

　　【解析】參見《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二條規(guī)定。

　　多項選擇題

　　1.《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》的立法宗旨包括(　ABCD　)。[2012年9月真題]

　　A.促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營

　　B.加強期貨公司內(nèi)部控制和風(fēng)險管理

　　C.維護期貨投資者合法權(quán)益

　　D.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)

　　【解析】《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第一條規(guī)定，為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強內(nèi)部控制和風(fēng)險管理，促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，維護期貨投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》制定本規(guī)定。

　　2.選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)有(　ACD　)。[2010年9月真題]

　　A.其是否符合規(guī)定的任職條件

　　B.其是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷

　　C.其是否誠信守法

　　D.其是否熟悉期貨法律法規(guī)

　　【解析】《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第六條第二款規(guī)定，董事會選聘首席風(fēng)險官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。

　　3.期貨公司依法委托期貨機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)，其首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的事項有(　ABD　)。[2010年9月真題]

　　A.是否與中間介紹機構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則

　　B.在通知客戶追回保證金、客戶出入金、與中間介紹機構(gòu)風(fēng)險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險

　　C.與中間介紹機構(gòu)的傭金分成是否明確且符合規(guī)定

　　D.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

　　【解析】《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十一條規(guī)定，對于依法委托其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風(fēng)險官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下事項：(一)是否存在非法委托或者超范圍委托等情形;(二)在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構(gòu)風(fēng)險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險;(三)是否與中間介紹機構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定。