2018年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》專項練習及答案（17）

　　1.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會有價證券充抵保證金。第二天，有價證券未能如期交付，王某要求公司暫時保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，根據(jù)上述事實，請回答以下2問題

　　(1)根據(jù)相關法律規(guī)定，可以充抵期貨保證金的有價證券是(　　)P41+71

　　A.國債

　　B.經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單

　　C.股票

　　D.公司債券

　　答案：AB

　　(2)由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰是(　　)

　　A.罰款

　　B.責令停業(yè)整頓

　　C.吊銷期貨業(yè)務許可證

　　D.沒收違法所得

　　答案：ABCD

　　2.吳某為期貨公司的客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在該期貨公司營業(yè)部經(jīng)理的推薦下，將交易全權委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧發(fā)生巨額虧損，遂向法院提起了訴訟。根據(jù)上述事實，請回答以下2題。

　　(1)吳某可以向(　　)提起訴訟。P138+7

　　A.營業(yè)部住所地中級人民法院

　　B.期貨交易所住所地中級人民法院

　　C.期貨公司住所地中級人民法院

　　D.期貨交易所住所地高級人民法院

　　答案：A

　　(2)按照法律規(guī)定，本案承擔民事賠償責任的主體為(　　)。

　　A期貨交易所

　　B丁某

　　C期貨公司

　　D營業(yè)部經(jīng)理

　　答案：C

　　3.甲公司持有期貨公司3%的股權，乙公司持有該期貨公司3%股權，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權轉讓給乙公司，以下説法正確的是(　　)。P51+14

　　A該轉讓行為不需報監(jiān)管機構批準

　　B該轉讓行為應當報中國證監(jiān)會批準

　　C該轉讓行為應當報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準

　　D甲公司應當將轉讓股權的決定通知期貨公司

　　答案：B

　　4.甲證券公司獲得了中國證監(jiān)會的批準，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務。甲證券公司可以提供的服務是(　　)P109+9

　　A.協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)

　　B.提供期貨行情信息

　　C.利用證券資金賬戶為客戶劃轉期貨保證金

　　D.協(xié)助期貨公向客戶提示風險

　　答案：ABD

　　5.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平，要求公司暫時為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下説法中正確的是(　　)。P141+33

　　A上述保倉協(xié)議違反相關法律、法規(guī)規(guī)定

　　B保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔;穿倉造成的損失由客戶承擔

　　C上述保倉協(xié)議不違反相關法律、法規(guī)規(guī)定

　　D保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔;穿倉造成的損失由期貨公司承擔

　　答案：CD

　　6.吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權委托給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī)，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是(　　)P139+17

　　A.9萬元

　　B.10萬元

　　C.8萬元

　　D.6萬元

　　答案：AB

　　7.某期貨公司的期末財務報表顯示，凈資產(chǎn)為6000萬元，負債為1000萬元，客戶權益總額為68000萬元。在計算期末凈資本時，假定期凈資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬元，無負債調(diào)整值，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為500萬元(按照期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算)。請回答以下問題：

　　(1)該公司期末凈資本為(　　)P102+7

　　A.6000萬元

　　B.5500萬元

　　C.4700萬元

　　D.4200萬元

　　答案：D

　　(2)該公司(中國金融期貨交易所交易會員)下列風險監(jiān)管指標中低于預警標準的是(　　)

　　A.凈資本

　　B.凈資本∕客戶權益總額

　　C.凈資本∕凈資產(chǎn)

　　D.負債∕凈資產(chǎn)

　　答案：B

　　8.甲是某期貨公司的債權人，期貨公司對甲的債務屆期不能清償。根據(jù)上述事實，請回答以下2題。

　　(1)如果甲起訴期貨公司并申請人民法院保全財產(chǎn)，人民法院保全的范圍可以包括(　　)。P145+58+59

　　A期貨公司在期貨交易所的會員資格費

　　B期貨公司在期貨交易所的交易席位

　　C期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權益的部分

　　D期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金

　　答案：ABC

　　(2)下列説法中正確的是(　　)P145

　　A除期貨公司已經(jīng)結清所有持倉并清償客戶資金的情形以外，期貨公司未被期貨合約占用的限額的結算準備金不得被凍結、扣劃

　　B客戶在期貨公司保證金賬戶中額資金不得被凍結、扣劃

　　C期貨公司在有其他財產(chǎn)的，應當依法先行凍結、查封、執(zhí)行其他財產(chǎn)

　　D期貨交易所應當對期貨公司的債務承擔擔保責任

　　答案：ABC

　　9.劉某為甲期貨公司的從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，根據(jù)上述事實,請回答以下2題。

　　(1)劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是(　　)P12330條

　　A除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

　　B不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

　　C不得以他人名義參與期貨交易

　　D不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

　　答案：A

　　(2)劉某可能受到的法律懲戒是(　　)P124

　　A訓誡

　　B暫停從業(yè)資格

　　C公開譴責

　　D罰款

　　答案：ABC

　　10.小王在某期貨公司開戶進行期貨交易，在交易一段時間后，小王發(fā)現(xiàn)該公司早已被依法撤銷期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)濟合同無效，要求返還其投資的資金，法院經(jīng)調(diào)查確認后，該期貨公司已接小王的指令入市交易，下列説法正確的是(　　)。P139+15

　　A期貨經(jīng)紀合同無效，小王需承擔交易結果，但公司應返還小王傭金

　　B期貨經(jīng)紀合同有效，小王需承擔交易結果，但公司應返還小王傭金

　　C期貨經(jīng)濟合同有效，小王需承擔交易結果，公司無需返還資金

　　D期貨經(jīng)紀合同無效，小王不需承擔交易結果，公司應返還小王全部投資

　　答案：A　11.期貨從業(yè)人員王某利用工作之便，了解到所在期貨公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應當在對王某做出處分決定后向(　　)報告。P84+27

　　A.所在公司住所地證監(jiān)會派出機構

　　B.期貨交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　答案：D

　　12.甲是期貨公司客戶，某日結算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知，次日，經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，下列説法正確的有(　　)P141

　　A期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉

　　B期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉

　　C如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴大了損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任

　　D期貨公司的行為應當認定為允許客戶透支交易

　　答案：A