2018年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》專項練習(xí)及答案（10）

　　1、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司進入預(yù)警期后，進行重大業(yè)務(wù)決策時應(yīng)提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指( )。

　　A.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

　　B.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

　　C.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

　　D.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

　　答案：B

　　解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第35條的規(guī)定，重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。

　　2、在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司在對投資者進行綜合評估時，評估不涉及( )。

　　A.基本情況

　　B.財務(wù)狀況

　　C.誠信狀況

　　D.婚姻狀況

　　答案：D

　　解析：根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第4條第2款的規(guī)定，期貨公司會員除按上述標(biāo)準(zhǔn)對投資者進行審核外，還應(yīng)當(dāng)按照交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引，對投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況和誠信狀況等進行綜合評估，不得為綜合評估得分低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請開立交易編碼。

　　3、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以( )向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。

　　A.客戶保證金

　　B.風(fēng)險準(zhǔn)備金

　　C.非結(jié)算會員保證金

　　D.自有資金

　　答案：D

　　解析：根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第40條的規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司、交易結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。

　　4、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的高級管理人員的是( )。

　　A.會員大會理事

　　B.首席風(fēng)險官

　　C.監(jiān)事

　　D.董事長

　　答案：B

　　解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第2條第2款的規(guī)定，本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官(以下簡稱經(jīng)理層人員)，財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人以及實際履行上述職務(wù)的人員。

　　5、從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每( )向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

　　A.2年

　　B.一年

　　C.半年

　　D.3年

　　答案：C

　　解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第26條第2款的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

　　6、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處( )罰款。

　　A.1萬元以上5萬元以下

　　B.5萬元以上10萬元以下

　　C.3萬元以上5萬元以下

　　D.3萬元以上10萬元以下

　　答案：D

　　解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第76條的規(guī)定，會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　7、下列關(guān)于會員制期貨交易所會員大會的說法，正確的是( )。

　　A.會員制期貨交易所設(shè)理事會

　　B.會員大會可以選舉和更換董事長

　　C.會員大會由全體會員組成

　　D.會員大會是會員制期貨交易所的咨詢機構(gòu)

　　答案：C

　　解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第19條的規(guī)定，會員制期貨交易所設(shè)會員大會。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu).由全體會員組成。

　　8、( )應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊信息。

　　A.期貨交易所

　　B.中國證監(jiān)會各派出機構(gòu)

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　答案：D

　　解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第21條的規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。

　　9、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)()。

　　A.作出行政處罰

　　B.及時移送中國證監(jiān)會處理

　　C.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書

　　D.給予最嚴厲的紀(jì)律處分，以代替行政處罰

　　答案：B

　　解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第24條第2款的規(guī)定，期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時移送中國證監(jiān)會處理。

　　10、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于人民幣( )萬元。

　　A.200

　　B.100

　　C.50

　　D.10

　　答案：B

　　解析：根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第9條的規(guī)定，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶應(yīng)當(dāng)具有較強資金實力和風(fēng)險承受能力。單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產(chǎn)要求