2018年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》專項練習(xí)及答案（8）

　　1.申請設(shè)立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于(　　)。

　　A.10人

　　B.15人

　　C.20人

　　D.30人

　　2.下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是(　　)。

　　A.監(jiān)事會主席

　　B.獨立董事

　　C.董事長

　　D.營業(yè)部負責(zé)人

　　3.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立(　　)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。

　　A.結(jié)算

　　B.交易

　　C.合規(guī)

　　D.法律

　　4.因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾(　　)的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.8年

　　5.期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以(　　)。

　　A.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍

　　B.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

　　C.強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

　　D.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

　　6.期貨公司應(yīng)當(dāng)開立期貨保證金賬戶，由(　　)依法對保證金安全實施監(jiān)控。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

　　C.證券交易所

　　D.保證金存管銀行

　　7.下列選項中屬于申請期貨公司董事長任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件的是(　　)。

　　A.具有碩士學(xué)位

　　B.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

　　C.5年以上的期貨從業(yè)經(jīng)歷

　　D.期貨從業(yè)人員資格

　　8.期貨公司交易、結(jié)算、財務(wù)業(yè)務(wù)的辦理應(yīng)當(dāng)堅持(　　)原則。

　　A.相同部門的不同人員分開辦理

　　B.不同部門和人員分開辦理

　　C.所有部門統(tǒng)一辦理

　　D.相同部門的人員統(tǒng)一辦理

　　9.在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職(　　)以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

　　A.3年

　　B.5年

　　C.6年

　　D.8年

　　10.期貨公司及其營業(yè)部的許可證由(　　)統(tǒng)一印制。

　　A.國務(wù)院

　　B.期貨交易所

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.中國證監(jiān)會