2018年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》專項練習(xí)及答案（7）

　　1、期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)中不包括( )

　　A:組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議

　　B:提名副總經(jīng)理的人選，報會員大會討論決定

　　C:根據(jù)章程和交易規(guī)則擬定有關(guān)細則和辦法

　　D:擬定期貨交易所合并、分立、結(jié)算和清算的方案

　　A B C D

　　本題正確答案為:B

　　2、投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會員對其提交材料審核后報( )審批

　　A: 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B:期貨交易所

　　C:中國證監(jiān)會

　　D:期貨交易所會員大會

　　A B C D

　　本題正確答案為:B

　　3、我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是( )

　　A:非盈利企業(yè)法人

　　B:非盈利民間團體

　　C:官方機構(gòu)

　　D:按其章程實行自律性管理的法人組織

　　A B C D

　　本題正確答案為:D

　　4、在我國,期貨交易所的注冊資本出資人是( )

　　A:企業(yè)法人

　　B:自然人

　　C:會員

　　D:國有企業(yè)

　　A B C D

　　本題正確答案為:C

　　5、會員大會必須有( )以上會員參加方為有效

　　A:三分之一

　　B:二分之一

　　C:三分之二

　　D:四分之三

　　A B C D

　　本題正確答案為:C

　　6、在期貨交易過程中，出現(xiàn)(　　)異常情況，期貨交易所總經(jīng)理可以采取延遲開市、暫停交易的緊急措施，化解風(fēng)險。

　　A:地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進行

　　B:會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機

　　C:當(dāng)期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金比例及按一定原則減倉等措施后仍未化解風(fēng)險

　　D:期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定的其他情況

　　A B C D

　　本題正確答案為:A

　　7、下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的說法，正確的有( )

　　A: 高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效

　　B:高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告

　　C:經(jīng)紀(jì)公司對高級管理人員進行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案

　　D:期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

　　A B C D

　　本題正確答案為:C

　　8、期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款( )

　　A:1萬以上

　　B:3萬以上

　　C: 1-3萬

　　D:3萬以下

　　A B C D

　　本題正確答案為:C

　　9、境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務(wù)記錄應(yīng)保存( )年

　　A:1

　　B:2

　　C:3

　　D:5

　　A B C D

　　本題正確答案為:C

　　10、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的( )原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益

　　A:公開、公平、公證

　　B:公平、公證、公信

　　C:公正、公開、公信

　　D:公開、公平、公正

　　A B C D

　　本題正確答案為:D