2018年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》專項練習(xí)及答案（4）

　　1.期貨公司有( )情形的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

　　A.擬更換人事經(jīng)理B.客戶發(fā)生透支、穿倉

　　C.發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或可能產(chǎn)生重大不利影響

　　D.其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形

　　2.期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料包括( )。

　　A.變更法定代表人中請書

　　B.擬任法定代表人任職資格證明

　　C.股東會關(guān)于變更法定代表人的決議文件，公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

　　3.期貨公司建立并完善公司治理的原則有( )。

　　A.明晰職責(zé)B.審慎監(jiān)督C.強(qiáng)化制衡D.加強(qiáng)風(fēng)險管理

　　4.編造關(guān)傳播證券交易、期貨交易虛假信息罪，是指編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的行為。下列可能構(gòu)成該罪的主體是( )。

　　A.期貨監(jiān)督管理部門工作人員B.期貨投資者

　　C.科技工作者D.期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　5.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進(jìn)行檢查，可以采取的措施有( )。

　　A.查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料

　　B.查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶

　　C.檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)

　　D.詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明

　　6.中國期貨業(yè)協(xié)會在對期貨業(yè)從業(yè)人員的自律管理中負(fù)責(zé)( )。

　　A.從業(yè)資格的認(rèn)定B.從業(yè)資格的管理

　　C.從業(yè)資格的撤銷D.組織從業(yè)資格考試

　　7.對于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取( )措施。

　　A.責(zé)令改正B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.罰款

　　8.甲系某從事期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的人員，一日，其主管人員要求他提供一些客戶的秘密，對此違法違規(guī)行為，甲應(yīng)當(dāng)( )。

　　A.堅決予以抵制

　　B.及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告

　　C.機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告

　　D.直接向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告

　　9.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括( )。

　　A.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書

　　B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書

　　C.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件

　　D.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件

　　10.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告的事項有( )。

　　A.非結(jié)算會員名單及其變化情況

　　B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

　　C.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項