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期貨從業(yè)資格考試

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2018年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》專(zhuān)項(xiàng)練習(xí)及答案(3)_第2頁(yè)

來(lái)源:華課網(wǎng)校  [2018年4月20日] 【

  參考答案及解析;

  1.BCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第十二條規(guī)定,期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng):(一)期貨交易、結(jié)算和交割制度;(二)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序;(三)保證金的管理和使用制度;(四)期貨交易信息的發(fā)布辦法;(五)違規(guī)、違約行為及其處理辦法;(六)交易糾紛的處理方式;(七)需要在交易規(guī)則中載明的其他事項(xiàng)。公司制期貨交易所還應(yīng)當(dāng)在交易規(guī)則中載明本辦法第十一條規(guī)定的事項(xiàng)。

  2.ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第一條規(guī)定,為了規(guī)范期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng),加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理,保護(hù)客戶的合法權(quán)益,促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展,根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī),制定本辦法。

  3.ABCD【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十一條的規(guī)定,ABCD四項(xiàng)均屬?lài)?guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)可以采取措施。

  4.AC【解析】B項(xiàng)資本不得低于客房權(quán)益的6%;D項(xiàng)負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%。

  5.CD【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十條規(guī)定,經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),可以對(duì)該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施:(一)通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境;(二)申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn),或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

  6.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第一條規(guī)定,為了加強(qiáng)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理,明確期貨交易所職責(zé),維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序,促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,制定本辦法。

  7.ACD【解析】《期貨交易所管理辦法》第六條、第七條的規(guī)定,期貨交易所既可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣,也可以標(biāo)明“商品交易所”字樣,其他任何組織或者個(gè)人不得使用期貨交易所或者近似名稱(chēng)。期貨交易所的設(shè)立必須經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),未經(jīng)批準(zhǔn),任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立。

  8.ABC【解析】《期貨交易所管理辦法》第十七條的規(guī)定,工商行政管理部門(mén)不是期貨交易所的主管部門(mén),無(wú)權(quán)自行決定期貨交易所的關(guān)閉。

  9.ABCD【解析】參見(jiàn)《期貨交易所管理辦法》第二十七條、第二十八條。

  10.ABD【解析】實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成,而結(jié)算會(huì)員由交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員組成。其中,全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù),交易結(jié)算會(huì)員不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。不存在限制結(jié)算會(huì)員的說(shuō)法。

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責(zé)編:jiaojiao95

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