2018年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》專項(xiàng)練習(xí)及答案（1）

　　1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于( )人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書(shū)，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。

　　A.2 B.3 C.5 D.7

　　2.會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見(jiàn)不完整，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處( )元以下罰款。

　　A.3萬(wàn)B.5萬(wàn)C.10萬(wàn)D.20萬(wàn)

　　3.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易的時(shí)間不得超過(guò)個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至個(gè)交易日。( )

　　A.15;15B.15;30 C.30;45 D.30;60

　　4.期貨公司逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不能對(duì)其采取下列( )措施。

　　A.終止或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

　　B.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)

　　C.限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用

　　D.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利

　　5.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起( )內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。

　　A.3日B.5日C.7日D.15日

　　6.期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得( )以下的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下

　　7.下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所章程內(nèi)容的是( )。

　　A.管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)

　　B.保證金的管理和使用制度

　　C.章程修改程序

　　D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度

　　8.某期貨交易所為了擴(kuò)大規(guī)模，增強(qiáng)其在國(guó)內(nèi)的知名度，準(zhǔn)備在外地設(shè)立一分所，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是( )。

　　A.必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　B.必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

　　C.只需向工商行政管理部門(mén)登記即可，無(wú)需經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　D.只需向工商行政管理部門(mén)登記即可，無(wú)需經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

　　9.會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)由( )召集。

　　A.理事會(huì)B.理事長(zhǎng)C.董事會(huì)D.1/3以上會(huì)員

　　10.會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)是( )。

　　A.理事長(zhǎng)會(huì)議B.董事會(huì)C.理事會(huì)D.常設(shè)理事會(huì)

　　11.取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。

　　A.期貨公司B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　12.期貨公司或者客戶由于違規(guī)超倉(cāng)被交易所或期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)時(shí)，如因超量平倉(cāng)造成損失，那么這部分損失應(yīng)( )。

　　A.由客戶自行承擔(dān)

　　B.由強(qiáng)行平倉(cāng)的交易所或者期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

　　C.由客戶承擔(dān)主要責(zé)任D.由超倉(cāng)者承擔(dān)

　　13.期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的( )。

　　A.交易記錄B.保證金和持倉(cāng)

　　C.客戶資料D.保證金和交易記錄

　　14.由于業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，A期貨公司擬申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一個(gè)營(yíng)業(yè)部，根據(jù)規(guī)定，要想獲得批準(zhǔn)，該期貨公司應(yīng)當(dāng)滿足近( )內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。

　　A.6個(gè)月 B.12個(gè)月 C.1年 D.3年

　　15.期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面應(yīng)當(dāng)( )。

　　A.適當(dāng)合并，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算

　　B.統(tǒng)一管理，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，統(tǒng)一核算

　　C.嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算

　　D.統(tǒng)一管理，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算

　　16.某期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)新設(shè)一營(yíng)業(yè)部，中國(guó)證監(jiān)會(huì)經(jīng)過(guò)審查，認(rèn)為其符合規(guī)定，做出批準(zhǔn)的決定，根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，該期貨公司的請(qǐng)求在獲得批準(zhǔn)后應(yīng)當(dāng)在( )上予以公告。

　　A.期貨交易所指定的報(bào)刊或者媒體

　　B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體

　　D.營(yíng)業(yè)部所在地的媒體

　　17.具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)( )。

　　A.工會(huì)B.董事會(huì)C.獨(dú)立監(jiān)事D.獨(dú)立董事

　　18.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事，監(jiān)事對(duì)期貨公司的經(jīng)營(yíng)情況享有( )。

　　A.知情權(quán)B.否決權(quán)C.解釋權(quán)D.同意權(quán)

　　19.期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，其中月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表應(yīng)當(dāng)于月度終了后的( )個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。

　　A.3 B.5 C.7 D.10

　　20.雙贏期貨公司接受客戶王某的全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易，由于市場(chǎng)動(dòng)蕩，該交易產(chǎn)生巨大損失。對(duì)此損失，雙贏期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償王某的賠償額為( )。

　　A.全部損失 B.至少百分之八十的損失

　　C.至多百分之八十的損失D.百分之六十的損失