2018年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》習(xí)題20

　　1.許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。

　　A.15日B.30日C.60日D.90日

　　2.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存( )年。

　　A.5 B.10 C.15 D.20

　　3.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其( )承擔(dān)。

　　A.所在的期貨公司B.從業(yè)人員自身

　　C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨交易所

　　4.下列選項(xiàng)中屬于期貨從業(yè)人員的是( )。

　　A.期貨公司的打字員

　　B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中的管理人員和專業(yè)人員

　　C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中的管理人員和專業(yè)人員

　　D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

　　5.( )負(fù)責(zé)向通過期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.期貨交易所D.期貨從業(yè)人員所在的期貨公司

　　6.( )應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.工商行政管理部門D.期貨交易所

　　7.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣( )元。

　　A.3000萬(wàn)B.5000萬(wàn)C.6000萬(wàn)D.1億

　　8.在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，合同履行地應(yīng)為( )。

　　A.期貨公司總部住所地B.交割倉(cāng)庫(kù)所在地

　　C.分公司、營(yíng)業(yè)部住所地D.受理法院住所地

　　9.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，其申請(qǐng)日前( )個(gè)月應(yīng)當(dāng)符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.1 B.2 C.3 D.5

　　10.期貨公司( )負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。

　　A.經(jīng)理 B.監(jiān)事會(huì)C.獨(dú)立董事 D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

　　11.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.5 B.7 C.15 D.30

　　12.期貨交易中因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時(shí)，應(yīng)確定合同的履行地為( )。

　　A.期貨公司住所地B.期貨交易所住所地

　　C.交割倉(cāng)庫(kù)所在地D.受理法院住所地

　　13.依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列不能認(rèn)定合同無(wú)效的是( )。

　　A.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的

　　B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

　　C.單位或者個(gè)人不以真實(shí)身份從事期貨交易的

　　D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

　　14.申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)年以上經(jīng)驗(yàn)。( )

　　A.2;3 B.2;5 C.3;4 D.3;5

　　15.關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會(huì)，下列說(shuō)法正確的是( )。

　　A.監(jiān)事會(huì)每屆任期2年

　　B.監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人

　　C.監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過

　　D.監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席若干

　　16.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于( )內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　A.3日 B.5日 C.10日 D.1個(gè)月

　　17.期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到( )的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%，且不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.3% B.5% C.7% D.10%

　　18.期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司( )股權(quán)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　A.30%以上 B.50%以上 C.70%以上 D.100%

　　19.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)，董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開( )次會(huì)議。

　　A.1 B.2 C.3 D.4

　　20.由于市場(chǎng)行情異常變化，期貨交易所為有效控制風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)定從即日起提高交易保證金水平，從而造成客戶損失，則這些損失應(yīng)由( )承擔(dān)。

　　A.期貨交易所B.期貨公司

　　C.客戶D.期貨交易所和客戶