2018年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》習(xí)題17

　　1.會員制期貨交易所的權(quán)力機關(guān)是會員大會，下列選項中屬于會員大會的職權(quán)的是()。

　　A.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

　　B.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

　　C.決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項

　　D.決定專門委員會的設(shè)置

　　2.下列有權(quán)對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理的是()。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)

　　C.期貨交易所

　　D.期貨業(yè)協(xié)會

　　3.期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料包括()。

　　A.變更法定代表人申請書

　　B.擬任法定代表人任職資格證明

　　C.股東會關(guān)于變更法定代表人的決議文件(公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定)

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

　　4.期貨公司建立并完善公司治理的原則有()。

　　A.明晰職責(zé)

　　B.審慎監(jiān)督

　　C.強化制衡

　　D.加強風(fēng)險管理

　　5.期貨公司允許客戶開倉透支交易，客戶因透支交易造成損失。對該損失的承擔(dān)，下列說法正確的是()。

　　A.由客戶自行承擔(dān)

　　B.由客戶承擔(dān)主要損失

　　C.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

　　D.期貨公司所承擔(dān)的賠償額不超過損失的百分之八十

　　6.下列對期貨從業(yè)人員暫停其期貨從業(yè)人員資格的處罰適用正確的是()。

　　A.詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月

　　B.為個人不正當(dāng)利益損害國家利益的，暫停其期貨從業(yè)人員資格2年

　　C.泄露、傳遞他人未公開重要信息的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月

　　D.違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失的，暫停其期貨從業(yè)人員資格5年

　　7.下列關(guān)于客戶保證金未足額追加時說法正確的有()。

　　A.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除

　　B.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時，不應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除

　　C.客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明

　　D.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計算，包括已經(jīng)記人"應(yīng)收風(fēng)險損失款"科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)

　　8.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列()行為。

　　A.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

　　B.代理客戶從事期貨交易

　　C.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

　　D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

　　9.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列()行為。

　　A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　B.代理客戶從事期貨交易

　　C.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

　　D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

　　10.下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨立董事的有()。

　　A.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

　　B.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員

　　C.在其他期貨公司擔(dān)任除獨立董事以外職務(wù)的人員

　　D.在下列機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)

　　11.期貨公司有下列()情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正，并對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。

　　A.未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況

　　B.法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患

　　C.未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況

　　D.未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況

　　12.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的()等制度。

　　A.業(yè)務(wù)規(guī)則

　　B.內(nèi)部控制

　　C.風(fēng)險隔離

　　D.合規(guī)檢查

　　13.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，不得從事以下()行為。

　　A.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　　C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　14.證券公司在進(jìn)行中間介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)()。

　　A.建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查

　　B.向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

　　C.告知期貨保證金安全存管要求

　　D.及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)復(fù)核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理開戶手續(xù)

　　15.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以采取()措施。

　　A.向公司出具警示函，并抄送其全體股東

　　B.對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)水平

　　C.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響

　　D.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告

　　16.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交相關(guān)申請材料，屬于法律規(guī)定的應(yīng)當(dāng)提交的申請材料的是()。

　　A.客戶交易結(jié)算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本

　　B.分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明

　　C.關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離和合規(guī)檢查等制度文本

　　D.與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本

　　17.期貨公司對應(yīng)收項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整時，應(yīng)當(dāng)按照()采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。

　　A.賬齡

　　B.核算的具體內(nèi)容

　　C.流動性

　　D.可回收性

　　18.協(xié)會對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員，可以根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀(jì)律處分包括()。

　　A.警告

　　B.公開通報批評

　　C.暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月

　　D.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

　　19.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的()。

　　A.財務(wù)狀況

　　B.投資經(jīng)驗

　　C.投資目標(biāo)

　　D.家庭狀況

　　20.除()外，期貨從業(yè)人員對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。

　　A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的

　　B.為保護(hù)期貨公司的權(quán)益而公開的

　　C.為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的

　　D.政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查的