2018年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》習題15

　　1.期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，其申請日前()個月應當符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　2.期貨公司()負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。

　　A.經(jīng)理

　　B.監(jiān)事會

　　C.獨立董事

　　D.首席風險官

　　3.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起()個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　A.5

　　B.7

　　C.15

　　D.30

　　4.從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)對本機構(gòu)期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應當自做出處分決定之日起____個工作日內(nèi)向____報告。()

　　A.3;中國證監(jiān)會

　　B.3;期貨業(yè)協(xié)會

　　C.10;期貨業(yè)協(xié)會

　　D.10;中國證監(jiān)會

　　5.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行()管理。

　　A.監(jiān)督

　　B.垂直

　　C：自律

　　D.行政

　　6.申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當具有從事期貨業(yè)務____年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務____年以上經(jīng)驗。()

　　A.2：3

　　B.2;5

　　C.3;4

　　D.3;5

　　7.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　8.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的推薦人應當是任職()年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　9.期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應當保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的()。

　　A.完整和真實

　　B.安全和真實

　　C.完整和安全

　　D.安全和及時

　　10.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起()個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　11.期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，()。

　　A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金

　　B.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金

　　C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處十萬元以上二十萬元以下罰金

　　D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處十萬元以上二十萬元以下罰金

　　12.期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起()個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　13.證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中凈資本不得低于()億元。

　　A.5

　　B.10

　　C.12

　　D.20

　　14.證券公司申請介紹業(yè)務資格，必須滿足申請日前()各項風險控制指標符合規(guī)定標準。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.1年

　　D.2年

　　15.證券公司申請介紹業(yè)務資格，公司總部至少有____名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有____名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。()

　　A.5;2

　　B.5;1

　　C.3;2

　　D.3;1

　　16.中國證監(jiān)會受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務的申請后，應當在()個工作日內(nèi)做出批準或者不予批準的決定。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　17.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定，證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限為()。

　　A.3年

　　B.3年以上

　　C.5年

　　D.5年以上

　　18.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的基本條件之一為：近()年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　19.客戶的交易保證金不足，未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，期貨經(jīng)紀合同對此沒有規(guī)定，期貨公司對客戶未平倉的期貨合約采取強行平倉措施所造成的損失由()承擔。

　　A.期貨公司

　　B.客戶

　　C.期貨公司和客戶

　　D.期貨交易所

　　20.期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格后，應當向期貨交易所申請相應結(jié)算會員資格，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格之日起()內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務資格自動失效。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.1年

　　D.2年