2018年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》習(xí)題11

　　1.首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕;必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地()報(bào)告。

　　A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門

　　2.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起()個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.30

　　3.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官()不參加培訓(xùn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

　　A.兩次

　　B.連續(xù)兩次

　　C.三次

　　D.連續(xù)三次

　　4.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為()的結(jié)算會(huì)員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　A.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所

　　B.實(shí)行會(huì)員統(tǒng)-結(jié)算制度的期貨交易所

　　C.實(shí)行會(huì)員每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度的期貨交易所

　　D.實(shí)行保證金結(jié)算制度的期貨交易所

　　5.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級(jí)管理人員近()年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，無(wú)不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　6.凈資本的計(jì)算公式為()

　　A.凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項(xiàng)

　　B.凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-/+其他調(diào)整項(xiàng)

　　C.凈資本=凈資產(chǎn)+資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項(xiàng)

　　D.凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值-負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項(xiàng)

　　7.期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合凈資本不得低于人民幣()的標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.1500萬(wàn)元

　　B.3000萬(wàn)元

　　C.5000萬(wàn)元

　　D.1億元

　　8.期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣()。

　　A.3000萬(wàn)元

　　B.5000萬(wàn)元

　　C.1億元

　　D.3億元

　　9.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過(guò)()的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說(shuō)明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報(bào)告。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.60%

　　10.重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生()以上變化的業(yè)務(wù)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.60%