2018年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》習(xí)題7

　　1[單選題]期貨公司對于風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限不得少于()年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：C

　　參考解析：期貨公司應(yīng)當保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。該報表的保存期限應(yīng)當不少于5年。

　　2[單選題]某期貨交易所與期貨公司達成協(xié)議，允許該期貨公司進行透支交易，并分享利益、共擔(dān)風(fēng)險。后該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔(dān)說法正確的是()。

　　A.由期貨公司自行承擔(dān)

　　B.由期貨交易所承擔(dān)全部的賠償責(zé)任

　　C.由期貨交易所承擔(dān)次要的賠償責(zé)任

　　D.由期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

　　參考答案：D

　　參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十五條規(guī)定，期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險的，對透支交易造成的損失，期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

　　3[單選題]期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當進行調(diào)查，給予()。

　　A.紀律處分

　　B.行政處罰

　　C.刑事處罰

　　D.行政處分

　　參考答案：A

　　參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當進行調(diào)查、給予紀律懲戒。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當及時移送中國證監(jiān)會處理。據(jù)此規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會只能對期貨從業(yè)人員給予紀律處分，無權(quán)給予行政處罰及其他處罰。

　　4[單選題]申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當具有大學(xué)()以上學(xué)歷。

　　A.�？�

　　B.本科

　　C.碩士

　　D.博士

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗;(二)具有大學(xué)�？埔陨蠈W(xué)歷。

　　5[單選題]在期貨市場中，與商品生產(chǎn)經(jīng)營者相比，投機者應(yīng)屬于()。

　　A.風(fēng)險偏好者

　　B.風(fēng)險厭惡者

　　C.風(fēng)險中性者

　　D.風(fēng)險回避者

　　參考答案：A

　　6[單選題]《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》稱金融期貨投資者適當性制度(以下簡稱投資者適當性制度)，是指根據(jù)金融期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品()和風(fēng)險承受能力，選擇適當?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。

　　A.資金規(guī)模

　　B.風(fēng)險偏好度

　　C.認知水平

　　D.投資規(guī)模

　　參考答案：C

　　參考解析：《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》稱金融期貨投資者適當性制度(以下簡稱投資者適當性制度)，是指根據(jù)金融期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認知水平和風(fēng)險承受能力，選擇適當?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。

　　7[單選題]期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬()。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.財政部

　　D.期貨投資者保障基金

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十二條第二款規(guī)定，期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬期貨投資者保障基金。

　　8[單選題]客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由()承擔(dān)。

　　A.該客戶

　　B.期貨交易所

　　C.期貨交易所和該客戶按比例

　　D.期貨交易所和該客戶共同連帶

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十五條規(guī)定，客戶保證金不足時，應(yīng)當及時追加保證金或者自行平倉。客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。

　　9[單選題]國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時，被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當配合，如實提供有關(guān)文件和資料，不得();其他有關(guān)部門和單位應(yīng)當給予支持和配合。

　　A.隱瞞、欺詐和阻礙

　　B.隱瞞、誤導(dǎo)和阻礙

　　C.拒絕、阻礙和隱瞞

　　D.拒絕、欺詐和隱瞞

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨交易管理條例》第六章第五十條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時，被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當配合，如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞;其他有關(guān)部門和單位應(yīng)當給予支持和配合。

　　10[單選題]期貨公司未按照()的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，造成交易對方損失的，期貨交易所應(yīng)當承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　A.每日無負債

　　B.每日負債

　　C.每周無負債