2018年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》習(xí)題4

　　1.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，除(　　)同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

　　C.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　答案B�！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的第三十條規(guī)定，除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

　　2.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　答案B�！窘馕觥俊度嗣窆埠蛧�刑法修正案》規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

　　3.全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與(　　)相互獨立、分別管理。

　　A.其自有資金賬戶

　　B.個人客戶保證金賬戶

　　C.非結(jié)算會員保證金賬戶

　　D.特別結(jié)算會員保證金賬戶

　　答案A�！窘馕觥俊镀谪浌�司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。

　　4.中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的(　　)。

　　A.80%

　　B.90%

　　C.120%

　　D.150%

　　答案C�！窘馕觥俊镀谪浌�司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十一條規(guī)定，中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%。

　　5.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在(　　)1二作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實，對公司的影響程度進(jìn)行評估。

　　A.5個

　　B.7個

　　C.10個

　　D.15個

　　答案A�！窘馕觥俊镀谪浌�司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三十條規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實，對公司的影響程度進(jìn)行評估。

　　6.期貨公司會員應(yīng)當(dāng)結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和(　　)的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進(jìn)行綜合評估。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.中國銀監(jiān)會

　　D.中國人民銀行

　　答案B。【解析】《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第四十三條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)通過多種渠道了解投資者誠信信息，結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進(jìn)行綜合評估。

　　7.客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(　　)的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。

　　A.該日持倉和交易結(jié)算結(jié)果

　　B.該日所有交易結(jié)算結(jié)果

　　C.該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果

　　D.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

　　答案D�！窘馕觥俊蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十七條規(guī)定，客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。

　　8.不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由(　　)承擔(dān)。

　　A.該經(jīng)營機構(gòu)

　　B.客戶

　　C.期貨交易所

　　D.客戶和經(jīng)營機構(gòu)共同承擔(dān)

　　答案B。【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

　　9.期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣(　　)。

　　A.20萬元

　　B.50萬元

　　C.80萬元

　　D.100萬元

　　答案B。【解析】《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第四條規(guī)定，期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。

　　10.投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近(　　)內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5牟

　　答案C。【解析】《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十六條規(guī)定，投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有10筆以上(含)的成交記錄。