2018年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》習(xí)題3

　　1.會員制期貨交易所會員大會有(　　)以上會員參加方為有效。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.1/4

　　D.1/2

　　答案B�！窘馕觥俊镀谪浗灰姿�管理辦法》第二十三條規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會有2/3以上會員參加方為有效。

　　2.因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾(　　)的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　A.6年

　　B.3年

　　C.4年

　　D.5年

　　答案B。【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定，因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　3.期貨公司獨(dú)立董事最多可以在(　　)家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

　　A.1

　　B.5

　　C.3

　　D.2

　　答案D�！窘馕觥俊镀谪浌�司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

　　4.期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(　　)個(gè)月。

　　A.2

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　答案C�！窘馕觥俊镀谪浌�司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個(gè)工 作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過6個(gè)月。公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。

　　5.漲跌停板是指合約在(　　)個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，不能成交。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　答案A�！窘馕觥繚q跌停板是指合約在1個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，不能成交。

　　6.期貨交易所實(shí)行(　　)結(jié)算制度。

　　A.當(dāng)日無負(fù)債

　　B.當(dāng)月無負(fù)債

　　C.當(dāng)日有負(fù)債

　　D.次日無負(fù)債

　　答案A�！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾�?xiàng)l例》第三十四條規(guī)定，期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。

　　7.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會和財(cái)政部

　　B.財(cái)務(wù)部

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.期貨交易所

　　答案A。【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十五條規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國證監(jiān)會和財(cái)政部。

　　8.期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是(　　)。

　　A.企業(yè)法人

　　B.事業(yè)單位

　　C.國家機(jī)關(guān)

　　D.社會團(tuán)體法人

　　答案D�！窘馕觥科谪洏I(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。

　　9.期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得(　　)的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.3倍以上5倍以下

　　C.1倍以上5倍以下

　　D.2倍以上5倍以下

　　答案C�！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾�?xiàng)l例》第六十八條規(guī)定.期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

　　10.會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處(　　)的罰款。

　　A.1萬元以上5萬元以下

　　B.1萬元以上10萬元以下

　　C.3萬元以上5萬元以下

　　D.3萬元以上10萬元以下

　　答案D。【解析】會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　11.下列單位或個(gè)人中，可以依法從事期貨交易的是(　　)。

　　A.國家機(jī)關(guān)

　　B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

　　D.作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人

　　答案D�！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾�?xiàng)l例》第二十六條規(guī)定，國家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易。因此，選項(xiàng)A、B、C不得從事期貨交易。選項(xiàng)D可以依法從事期貨交易。

　　12.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動(dòng)資產(chǎn)余額不得低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的(　　)。

　　A.50%

　　B.70%

　　C.120%

　　D.150%

　　答案D。【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動(dòng)資產(chǎn)余額不得低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%。

　　13.中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐(　　)。

　　A.巡視員

　　B.督察員

　　C.審計(jì)員

　　D.管理員

　　答案B。【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零八條規(guī)定，中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。

　　14.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起(　　)內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會。

　　A.3日

　　B.5日

　　C.7日

　　D.10日

　　答案D�！窘馕觥俊镀谪浗灰姿�管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決.定之目起10日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會。

　　15.公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起(　　)內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會議全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會。

　　A.3日

　　B.7日

　　C.10日

　　D.15日

　　答案C�！窘馕觥俊镀谪浗灰姿�管理辦法》第三十八條規(guī)定，公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會議全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會。

　　16.申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于(　　)。

　　A.20%

　　B.45%

　　C.70%

　　D.85%

　　答案D。【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，其注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。

　　17.期貨公司變更(　　)以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.1%

　　D.4%

　　答案B�！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾�?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，期貨公司變更5%以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　18.我國期貨交易所會員必須是(　　)。

　　A.事業(yè)單位

　　B.自然人

　　C.境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織

　　D.境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織

　　答案D�！窘馕觥俊镀谪浗灰姿�管理辦法》第五十三條規(guī)定，我國期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在我國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。

　　19.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶既未對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議的.(　　)。

　　A.客戶不得開新倉

　　B.視為客戶對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議

　　C.期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認(rèn)

　　D.視為客戶對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)

　　答案D�！窘馕觥俊镀谪浌�司監(jiān)督管理辦法》第五十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢。客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定方式對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)�？蛻魧�交易結(jié)算報(bào)告有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)問內(nèi)以書面方式提出，期貨公司應(yīng)當(dāng)在約定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行核實(shí)�？蛻粑丛诩s定時(shí)間內(nèi)提出異議的.視為對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。

　　20.標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日(　　)該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

　　A.當(dāng)日

　　B.前一交易日

　　C.次日

　　D.下一交易日

　　答案B。【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十二條規(guī)定。標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。