2018年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》試題及答案（20）

　　單選題

　　1.期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，責(zé)令改正，給予警告，同時對直接責(zé)任人給予紀(jì)律處分，處()的罰款。

　　A.5萬元以上10萬元以下

　　B.1萬元以上5萬元以下

　　C.1萬元以上10萬元以下

　　D.1萬元以上3萬元以下

　　參考答案[C]

　　2.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所由()組成。

　　A.一般結(jié)算會員和特別結(jié)算會員

　　B.結(jié)算會員和非結(jié)算會員

　　C.全面結(jié)算會員和交易結(jié)算會員

　　D.特別結(jié)算會員和交易結(jié)算會員

　　參考答案[B]

　　3.期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。

　　A.會員大會

　　B.理事會

　　C.期貨部

　　D.理事長

　　參考答案[A]

　　4.在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是()。

　　A.期貨投資者

　　B.期貨交易所會員

　　C.期貨公司

　　D.結(jié)算會員

　　參考答案[B]

　　5.申請設(shè)立期貨公司，主要股東以及實際控制人最近()無重大違法違規(guī)記錄。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　參考答案[C]

　　多選題

　　1.期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險管理制度，()。

　　A.保證金制度

　　B.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

　　C.漲跌停板制度

　　D.風(fēng)險準(zhǔn)備金制度

　　參考答案[ABCD]

　　2.同時采用以下交易機(jī)制或者具備以下交易機(jī)制特征之一的，為變相期貨。這些交易機(jī)制包括()。

　　A.采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易

　　B.可以買空和賣空

　　C.為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保的

　　D.保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20%的

　　參考答案[ACD]

　　3.期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé)：()。

　　A.組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策

　　B.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作

　　C.對違法違規(guī)的期貨公司進(jìn)行行政處罰

　　D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)

　　參考答案[ABD]

　　判斷題

　　1.申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。參考答案[錯]

　　2.期貨公司變更10%以下的股權(quán)不需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。參考答案[錯]

　　3.期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書的，處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。參考答案[錯]

　　4.期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。參考答案[正確]

　　5.期貨交易所認(rèn)為市場中多頭或者空頭實施逼倉行為，有違市場公平，可以限制實物交割總量。參考答案[錯]

　　6.期貨交易所的會員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。參考答案[錯]