2018年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》試題及答案（18）

　　不定項(xiàng)選擇：

　　1.題干:關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述是()。

　　A:期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)

　　B:期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失

　　C:期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80%

　　D:期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　參考答案[ABD]

　　2.題干:在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有()。

　　A:與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)

　　B:與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位

　　C:應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格

　　D:不得停止該會(huì)員交易席位的使用

　　參考答案[ABCD]

　　3.題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒有規(guī)定的是()。

　　A:競業(yè)準(zhǔn)則

　　B:專業(yè)勝任能力

　　C:職業(yè)道德

　　D:職業(yè)創(chuàng)新能力

　　參考答案D.

　　4.題干:為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會(huì)通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有()。

　　A:《人民共和國民法通則》

　　B:《人民共和國刑法》

　　C:《人民共和國合同法》

　　D:《人民共和國民事訴訟法》

　　參考答案[ACD]

　　5.題干:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)()。

　　A:誠實(shí)守信

　　B:恪盡職守

　　C:堅(jiān)持公開、公平、公正原則

　　D:對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益

　　參考答案[ABCD]

　　6.題干:以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有()。

　　A:證券投資基金中分析國內(nèi)期貨市場的研究員

　　B:期貨交易廳的高級(jí)管理人員

　　C:合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級(jí)管理人員

　　D:期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中的期貨咨詢?nèi)藛T

　　參考答案[BD]

　　7.題干:以下屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司按照有關(guān)規(guī)定必須做到的事項(xiàng)有()。

　　A:每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機(jī)構(gòu)名稱及要求的其他信息

　　B:必須設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門，不能只設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理崗位

　　C:建立并執(zhí)行嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)管理制度

　　D:必須建立合規(guī)審查部門，達(dá)不到部門規(guī)模的要設(shè)立合規(guī)審查崗位

　　參考答案[ACD]

　　8.題干:關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格說法正確的是()。

　　A:由中國證監(jiān)會(huì)比照對期貨公司總經(jīng)理的規(guī)定進(jìn)行審核

　　B:由中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)

　　C:中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)意見要報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案

　　D:其核準(zhǔn)條件依據(jù)按照《中國證監(jiān)會(huì)和派出機(jī)構(gòu)期貨監(jiān)管業(yè)務(wù)內(nèi)部工作程序指引》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行

　　參考答案[BC]

　　9.題干:某企業(yè)經(jīng)批準(zhǔn)從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)，以下說法正確的是()。

　　A:其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶只限開立1個(gè)

　　B:其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶只限開立1個(gè)

　　C:其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會(huì)掌握

　　D:其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會(huì)掌握

　　參考答案[AD]

　　10.題干:關(guān)于境內(nèi)國有企業(yè)在從事境外期貨業(yè)務(wù)中對套期保值額度的描述，正確的是()。

　　A:持證企業(yè)在特定時(shí)期內(nèi)所持期貨頭寸的最大數(shù)量限制

　　B:該額度由中國證監(jiān)會(huì)會(huì)同相關(guān)部門制定

　　C:額度規(guī)模受該企業(yè)的現(xiàn)貨商品正常交收能力和進(jìn)出口配額的限制

　　D:當(dāng)持證企業(yè)的期貨頭寸高于其核定的套期保值額度時(shí)，該企業(yè)應(yīng)在1個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并說明理由

　　參考答案[AC]